銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程

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1、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程（2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會第三次會議審議通過，2011年4月26日第二屆常務(wù)理事會第三次會議修訂）?第一章總則第一條?為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第二條?非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱債務(wù)融資工具）發(fā)行注冊實(shí)行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。第三條?注冊會議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對發(fā)行企業(yè)（簡稱企業(yè)）及中介機(jī)構(gòu)注冊文件擬

2、披露信息的完備性進(jìn)行評議，并督促其完善信息披露。注冊會議不對債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。第四條?協(xié)會秘書處設(shè)注冊辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊文件、對注冊文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評議（簡稱初評）和安排注冊會議。第五條?注冊工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。?第二章注冊辦公室第六條?注冊辦公室工作人員由協(xié)會專職人員和會員選派人員組成。第七條?注冊辦公室工作人員應(yīng)符合以下條件：（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；（三）具有符合注冊工作需要的知識結(jié)構(gòu)和水平；（四）有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（五）協(xié)會秘書處要求的其它條件。第八條?注冊辦公室根據(jù)相關(guān)自律規(guī)

3、則指引接收注冊文件，要件齊備的，注冊辦公室應(yīng)辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。第九條?注冊辦公室在初評工作中可建議企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修改注冊文件；可調(diào)閱中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告或其他有關(guān)資料；可要求因未能盡職而導(dǎo)致注冊文件擬披露信息不完備的中介機(jī)構(gòu)重新開展工作。第十條?注冊文件初評工作實(shí)行初評人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：（一）初評人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對注冊文件擬披露信息情況進(jìn)行初評。如有必要，初評人于20個工作日內(nèi)向企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)出具關(guān)于建議XX企業(yè)補(bǔ)充信息的函（簡稱建議函）。初評人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報(bào)告。（二）復(fù)核人對初評

4、人工作進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核人可根據(jù)需要向企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)出具建議函。（三）初評人、復(fù)核人均認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫初評報(bào)告，并將注冊文件和初評報(bào)告提交注冊會議。第十一條??企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到建議函10個工作日內(nèi)，未向注冊辦公室提交補(bǔ)充材料的，應(yīng)出具書面說明材料，否則注冊辦公室停止受理并退回注冊文件。?第三章注冊會議第十二條??注冊會議由5名經(jīng)濟(jì)金融理論知識豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。第十三條??注冊專家由協(xié)會會員推薦，報(bào)協(xié)會常務(wù)理事會審定。協(xié)會會員推薦注冊專家，應(yīng)向協(xié)會秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。被推

5、薦人應(yīng)符合以下條件：（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；（三）精通經(jīng)濟(jì)金融專業(yè)知識，有較高職業(yè)聲譽(yù)；（四）有5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（五）協(xié)會要求的其它條件。協(xié)會秘書處根據(jù)協(xié)會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責(zé)情況，擬定注冊專家名單，提交常務(wù)理事會審議。第十四條??注冊會議原則上每周召開一次，由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊專家參加，并設(shè)1名召集人主持會議。第十五條??注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會議：（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；（二）個人或者所屬單位

6、為擬評議項(xiàng)目提供主承銷、評級、審計(jì)、法律等服務(wù)的；（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會議的；（四）參加過前三次注冊會議的；（五）因故不能參會的；（六）無法及時(shí)取得聯(lián)系的；（七）注冊辦公室認(rèn)為可能影響公正履職的其他情形。第十六條??注冊辦公室應(yīng)至少提前2個工作日，將經(jīng)過初評的擬披露注冊文件送達(dá)參加注冊會議的注冊專家。第十七條??參會注冊專家確認(rèn)參會后又因故不能到會的，經(jīng)商注冊辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十八條??注冊專家以個人身份參加注冊會議，聽取注冊辦公室初評報(bào)告并進(jìn)行討論，通過填寫《注冊

7、意見表》對會議所評項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表意見。第十九條??注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；（二）認(rèn)為擬披露文件通過補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無法通過補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。第二十條??注冊辦公室負(fù)責(zé)匯總注冊專家意見，撰寫會議紀(jì)要，并辦理注冊會議