審批生效合同研究

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1、學(xué)校代碼10459學(xué)號或申請?zhí)?01522060976密級專業(yè)碩士學(xué)位論文審批生效合同研究作者姓名：郭文龍導(dǎo)師姓名：申惠文專業(yè)學(xué)位名稱：法律（非法學(xué)）培養(yǎng)院系：法學(xué)院完成時(shí)間：2018年5月AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterStudyontheContractforApprovalandEntryintoForceByGUOWen-longSupervisor:Vice-ProfessorSHENHui-wenJurisMasterLawSchoolMa

2、y2018摘要我國的行政審批制度是國家管控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、保障交易安全的一項(xiàng)重要制度，行政機(jī)關(guān)通過設(shè)置行政審批對關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)安全、民生等重要領(lǐng)域進(jìn)行管理。因此，須經(jīng)行政審批的合同既具有公法性質(zhì)又具有私法性質(zhì)。目前，從大量的司法實(shí)踐來看，我國針對審批生效合同的重視程度在不斷提高，理論界對該問題的討論也一直從未停歇。雖然在對待合同效力上學(xué)界基本形成了一致意見，但從法院的具體判決上來看，不同法院對相似案件的判決還存在相當(dāng)大的分歧。部分法院仍然將審批生效合同視為有效合同、無效合同、效力待定合同等類型。而對未生效合同所產(chǎn)生的法律后果、責(zé)任認(rèn)定及受害

3、方救濟(jì)等問題的認(rèn)識也大相徑庭，這就更加不利于合同雙方權(quán)益的保護(hù)。我國的未生效合同主要集中在采礦權(quán)、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、三資企業(yè)合同、涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓等領(lǐng)域?！丁粗腥A人民共和國合同法〉若干向題的解釋（一）》中雖然明確規(guī)定了經(jīng)行政審批生效合同的效力是未生效的，然而歷來的民法學(xué)界以及2017年通過的《民法總則》并未將合同“未生效”列為一種單獨(dú)的效力屬性。由此看來，在理論和實(shí)踐領(lǐng)域關(guān)于該問題的爭議將會一直持續(xù)下去。文章將結(jié)合司法實(shí)踐中的具體案例、理論界不同學(xué)者的觀點(diǎn)整理以及德國法、日本法中的類似規(guī)定來對比分析，提出個(gè)人觀點(diǎn)和見解，并希望為審批生效合

4、同相關(guān)立法的完善作出有益的貢獻(xiàn)。全文從具體實(shí)踐到理論發(fā)展的順序按照以下思路來展開問題的討論：首先，筆者簡單列舉了不同領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于審批生效合同的幾個(gè)典型的司法案例。通過對比不同法院對同一類型問題產(chǎn)生不同判決，各層級適用法律法規(guī)的不同，總結(jié)出審批生效合同出現(xiàn)的具體領(lǐng)域主要集中在涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓、三資企業(yè)、國有自然資源權(quán)屬轉(zhuǎn)讓合同等領(lǐng)域。同時(shí)，對國家相關(guān)立法及設(shè)置目的進(jìn)行分析，認(rèn)為司法實(shí)務(wù)領(lǐng)域出現(xiàn)巨大分歧主要集中在合同效力認(rèn)定、報(bào)批義務(wù)條款與合同本身統(tǒng)一性問題、合同責(zé)任類型承擔(dān)及保護(hù)等方面。其次，分類梳理和介紹了理論界關(guān)于審批生效合同的相關(guān)理論

5、。在合同的性質(zhì)上分為有效說、無效說、未生效說，當(dāng)前主流觀點(diǎn)為未生效說。同時(shí)，在行政審批與合同效力之間具體聯(lián)系的大框架下分別討論了我國出現(xiàn)審批生效合同的原因、行政機(jī)關(guān)審批權(quán)力的性質(zhì)、不履行行政審批的后果以及行政機(jī)關(guān)的審批行為對合同效力的影響。借鑒于德國法、日本法的有益經(jīng)驗(yàn)及著名學(xué)者的I經(jīng)典論斷，明確了行政審批是形式審查而非實(shí)質(zhì)審查、是事后監(jiān)管而非確權(quán)行為。其也不同于行政許可，違反后果區(qū)別于國家的強(qiáng)制性規(guī)定。再次，介紹了理論界關(guān)于審批生效合同中報(bào)批義務(wù)性質(zhì)認(rèn)定分為先合同義務(wù)、從給付義務(wù)、附隨義務(wù)。違反報(bào)批義務(wù)的責(zé)任類型分為締約過失責(zé)任、

6、違約責(zé)任、效力過失責(zé)任。通過分析其中的利弊及國外民法經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為報(bào)批義務(wù)在審批合同中具有法定性、獨(dú)立性，是一種從給付義務(wù)，違法該義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。并就該論斷的合理性展開了具體的分析。最后，就審批生效合同中當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)的方式及途徑展開討論，認(rèn)為審批合同當(dāng)事人享有的是合同的法定解除權(quán)而非撤銷權(quán)，并就其中的原因作出了具體的說明。在受害方權(quán)利救濟(jì)方面傾向于按照有效合同的保護(hù)方式來約束審批合同當(dāng)事人。即在具體的救濟(jì)方式上參照我國《外商投資企業(yè)糾紛案件司法解釋（一）》的相關(guān)辦法，包含強(qiáng)制履行、解除合同、損害賠償，而損害賠償?shù)姆秶纫刨?/p>

7、利益也要包含履行利益的損失。關(guān)鍵詞：合同未生效；報(bào)批義務(wù)；法律后果；權(quán)利救濟(jì)IIAbstractChina’sadministrativeexaminationandapprovalsystemisanimportantsystemforthestate’scontrolofeconomicactivitiesandtheprotectionoftransactionsecurity.Administrativeagenciessetupadministrativeexaminationandapprovaltomanageimpo

8、rtantareassuchasnationaleconomicsecurityandpeople’slivelihood.Therefore,contractssubjecttoadministrativeapprovalhaveb