全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)升級與集群式創(chuàng)新發(fā)展研究

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1、全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)升級與集群式創(chuàng)新發(fā)展研究摘要：針對全球價值鏈發(fā)展的現(xiàn)狀，以及我國地方產(chǎn)業(yè)集群所面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇．基于技術(shù)和文化兩個維度，從中小企業(yè)集群和大企業(yè)集團(tuán)互動的視角，將全球價值鏈治理模式分為市場式、模塊式、關(guān)系式和集群創(chuàng)新式四種類型；進(jìn)一步的。對于集群式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行了深入闡述，指出企業(yè)集團(tuán)通過集群式創(chuàng)新的實(shí)施，可以有效地促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級?！　　￡P(guān)鍵詞：全球價值鏈；企業(yè)集團(tuán)；企業(yè)集群；集群式創(chuàng)新　　　　　　　　一、問題提出和文獻(xiàn)綜述　　　　盡管多數(shù)理論集中于產(chǎn)業(yè)集群對競爭力產(chǎn)生的正效應(yīng)，然而，集

2、群也可能變成孤立內(nèi)向的系統(tǒng)，正如西歐的很多老工業(yè)區(qū)那樣。集聚導(dǎo)致的路徑依賴(PathDependence)和鎖定(Lock-in)正是造成國家或區(qū)域競爭力降低的原因，德國學(xué)者格拉伯赫(Grabher，1993)提出了功能性鎖定(FuncfionalLOck-ins)、認(rèn)知鎖定(CognitiveLock-ins)和政治鎖定(PoliticalLock-ins)等三種鎖定，因此這也就從理論上提出了產(chǎn)業(yè)集群的升級這個命題?！　‘?dāng)今地方產(chǎn)業(yè)集群正快速以不同方式嵌入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，價值鏈分析從對單個企業(yè)研究擴(kuò)充到對整個集

3、群的研究。沃勒斯坦提出全球商品鏈(Globalmodifychains，GCC)的概念，Gereffi(1994)進(jìn)一步提出全球價值鏈(GVC，GlobalValuechain)的概念，即在全球范圍內(nèi)，為實(shí)現(xiàn)某種商品或服務(wù)的價值而連接生產(chǎn)、銷售直至回收處理等全過程的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，包括所有參與者及其價值、利潤的分配；迪肯(Dieken)等人也提出了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論，認(rèn)為全球價值鏈?zhǔn)侨蛏a(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的簡化形式；Gereffi(1999)進(jìn)一步將產(chǎn)業(yè)升級概念引入全球商品鏈、全球價值鏈分析模式。　　Humphrey和Sch

4、mitz(2000，2003)從全球價值鏈的視角，將產(chǎn)業(yè)的升級分為四種類型：流程升級(ProcessUpgrading)，即生產(chǎn)效率提高；產(chǎn)品升級(ProductUpgrading)，產(chǎn)品復(fù)雜化、單位價值提高；功能升級(FunctionalUpgrading)，占據(jù)更多附加值的環(huán)節(jié)，如從OEM向ODM、0BM的跨越；跨行業(yè)升級(IntersectoralUpgrading)，利用在原行業(yè)某種優(yōu)勢進(jìn)入新行業(yè)。利用交易成本理論研究全球價值鏈，識別了四種治理模式：市場式(Arm’s-lengthMarketRelati

5、ons)、網(wǎng)絡(luò)式(Netphrey和Sturgeon(2003)等根據(jù)市場交易的復(fù)雜程度又提出市場式(Market)、模塊式(Modular)、關(guān)系式(Relational)、俘獲式(Captive)和等級制五種治理模式的分類方法，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)式具體包括模塊式、關(guān)系式；俘獲式則與準(zhǔn)等級制類似?！　∪騼r值鏈各種治理模式與四層次產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系這種分析框架在國外已得到了廣泛應(yīng)用，如Bazan和Navas-Aleman(2003)用系統(tǒng)和比較的方法實(shí)證分析了巴西SinosValley鞋產(chǎn)業(yè)集群，認(rèn)為集群升級前景依全球價值鏈的

6、治理模式不同而有所區(qū)別；PietrobelliC.和RabellottiR.(2004)通過對拉丁美洲40個中小企業(yè)集群的實(shí)證調(diào)研，把中小企業(yè)集群分為四類，分別論述了四類集群升級的問題。國內(nèi)的研究主要有，張輝(2005)認(rèn)為占據(jù)不同價值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群在全球形成了嚴(yán)格的空間等級體系；梅述恩等(2007)基于技術(shù)能力和市場拓展能力分析了企業(yè)集群的升級；張杰等(2006)實(shí)證剖析了主企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型網(wǎng)絡(luò)對產(chǎn)業(yè)集群升級的有效推動作用N23；盛世豪(2004)提出提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的思路；文娉等(2005)探討了全球ID

7、M公司的治理行為對浦東IC地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級的影響?！　】傊?，眾多文獻(xiàn)表明，嵌入全球價值鏈?zhǔn)前央p刃劍，一方面方便進(jìn)入全球市場，較快實(shí)現(xiàn)工藝流程和產(chǎn)品升級；另一方面又使得中小企業(yè)依賴于主導(dǎo)企業(yè)，阻礙了功能升級和跨行業(yè)升級。所以研究全球價值鏈背景下產(chǎn)業(yè)集群如何實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)的創(chuàng)新能力尤其必要?！　　　《?、企業(yè)集團(tuán)與中小企業(yè)集群獲取經(jīng)濟(jì)性的不同及其互動發(fā)展過程　　　　(一)研究對象界定：企業(yè)集團(tuán)和中小企業(yè)集群的對立統(tǒng)一性Hayter(1997)曾提出以大企業(yè)為核心的集聚和以中小企業(yè)為主的集聚這兩種集聚方式，本文假定產(chǎn)業(yè)集聚主要

8、有企業(yè)集團(tuán)和企業(yè)集群(以SMEs為主)兩種對立統(tǒng)一的表現(xiàn)形式，二者互動推動了產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展和創(chuàng)新。企業(yè)集團(tuán)以母子公司制為基本特征(成員可分布于不同的集聚區(qū))，其子公司可能會被剔除而融入企業(yè)集群，也會吸收集群中的優(yōu)良分子進(jìn)入集團(tuán)；而企業(yè)集群中的優(yōu)秀企業(yè)也會因?yàn)槁氏葎?chuàng)新而成長為企業(yè)集團(tuán)?！　∑髽I(yè)集團(tuán)對于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚的塑造具有重要作用，某一知名企業(yè)集團(tuán)的入駐往往可以促成企業(yè)集