東方紅滬港深靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新

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1、東方紅滬港深靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（摘要）（2019年第1號(hào)）東方紅滬港深靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2015年11月19日證監(jiān)許可【2015】2666號(hào)文準(zhǔn)予注冊。本基金的基金合同于2016年7月11日正式生效?！局匾崾尽勘净鹜顿Y于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書及基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特

2、性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。本基金除了投資A股外，還可

3、根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的

4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示1煩請(qǐng)查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容?；鸸芾砣嗽诖颂貏e提示投資者：基金名稱僅表明本基金可以通過港股通機(jī)制投資港股，基金資產(chǎn)對(duì)港股標(biāo)的投資比例會(huì)根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生較大的調(diào)整，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。本基金投資于中小企業(yè)私募債券，由于中小企業(yè)私募債券采取非公開發(fā)行的方式發(fā)行，即使在市場流動(dòng)性比較好的情況下，個(gè)別債券的流動(dòng)性可能較差，從而使得基金在進(jìn)行個(gè)券操作時(shí)，可能難以按計(jì)劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對(duì)價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)券

5、的建倉成本或變現(xiàn)成本。并且，中小企業(yè)私募債券信用等級(jí)較一般債券較低，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，此外，當(dāng)發(fā)行人信用評(píng)級(jí)降低時(shí)，基金所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。本基金是一只混合型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的證券投資基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不

6、保證最低收益。本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本基金相關(guān)事項(xiàng)的信息，是投資者據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請(qǐng)文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。本基金單

7、一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。本招募說明書所載內(nèi)容截止至2019年1月10日，基金投資組合報(bào)告截止至2018年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。2一、基金管理人（一）基金管理人概況本基金基金管理人為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司，基本信息如下：名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司住所：上海市黃浦區(qū)中山南路318號(hào)31層辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路318號(hào)2號(hào)樓31、37、39、40層法定代表人：潘鑫軍設(shè)立

8、日期：2010年7月28日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)開展公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：3億元人民幣存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話：（021）63325888聯(lián)系人：彭軼君股東情況：東方證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。公司前身是東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部，2010年7月28日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)東方證券股份有限公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理子公