產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理研究

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1、學(xué)校代號：10532學(xué)密號：10111102級：湖南大學(xué)博士學(xué)位論文產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理研究詮塞握童旦期；2Q12生12月2Q旦迨室簦避旦朔；2Q!蘭生三日2墨旦簽避委員金圭廑；重凌數(shù)援TheResearchonKnowledgeGovernanceofStrategicAllianceforIndustrialTechnologyInnovationbyM．S．(HunanUniversity)1999B．E．(ChinaUniversityofGeosciences)1994Athesissubmittedinpartialsatisfactionoft

2、heRequirementsforthedegreeofDoctorofManagementlnBusinessAdministrationintheGraduateSchoolofHunanUniversitySupervisorProfessorZengDemingDec，2012湖南大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的研究成果。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識到本聲明的法律后果

3、由本人承擔(dān)。作者簽名：易脅緲?月矽日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)湖南大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。本學(xué)位論文屬于1、保密口，在年解密后適用本授權(quán)書。2、不保密日。(請?jiān)谝陨舷鄳?yīng)方框內(nèi)打“4”)作者簽名：別幣簽轢＼日期：秒J碑日期：加肛年，1月鉚日p月加日產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理研究摘要隨著技術(shù)進(jìn)步的加快和全球競爭的日益加劇，二十世紀(jì)六十年代

4、以來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在全球蓬勃發(fā)展。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，能夠有效整合全社會科技創(chuàng)新資源，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新，降低研發(fā)成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由政府主導(dǎo)建立的，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)競爭力提升為目標(biāo)，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩個或者兩個以上技術(shù)創(chuàng)新主體形成的聯(lián)合致力于技術(shù)創(chuàng)新活動的組織。知識創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體活動和本質(zhì)屬性。知識管理和治理理論發(fā)展相對滯后，不能對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識創(chuàng)新實(shí)踐提供有效指導(dǎo)，因此有必要在推進(jìn)理論研究的同時，專門就產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理問題展開

5、專門研究，以更好地指導(dǎo)和服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識創(chuàng)新實(shí)踐。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理研究成果可以為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟消除知識創(chuàng)新障礙提供指導(dǎo)，對于政府制定政策推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展具有指導(dǎo)意義。知識治理理論為研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理奠定了理論基礎(chǔ)。本文以契約理論、產(chǎn)權(quán)理論、利益相關(guān)者理論和資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)，界定了聯(lián)盟知識交易的資產(chǎn)專用性特征及其對聯(lián)盟知識活動的影響，構(gòu)建了一個包括知識治理動因、知識治理結(jié)構(gòu)和知識治理機(jī)制的完整且邏輯一貫的聯(lián)盟知識治理理論體系。聯(lián)盟契約的任務(wù)不僅包括保護(hù)專用性知識資產(chǎn)投入方免受“敲竹杠”行為的威脅，也包括在知識

6、資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)難以界定和有效實(shí)施保護(hù)的情況下達(dá)成交易并避免受到機(jī)會主義行為的損害，這是知識治理與一般的契約治理之間的根本區(qū)別。在介紹產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識活動內(nèi)容的基礎(chǔ)上，界定知識交易主體的有限理性、信息不對稱和未來的不確定性等知識交易前提條件，引入知識的特殊產(chǎn)權(quán)屬性特征，即知識的獨(dú)特自然屬性所決定的知識產(chǎn)權(quán)的不完備性，分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識交易中由知識的特殊產(chǎn)權(quán)屬性引發(fā)的事前、事后機(jī)會主義行為。投入聯(lián)盟知識是否具有專用性特征是界定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理主體的標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理具有利益相關(guān)者共同治理的典型特征。聯(lián)盟知識治理結(jié)構(gòu)是就聯(lián)盟知識

7、共享和創(chuàng)新活動的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的分配。剩余控制權(quán)包括決策權(quán)和對決策和方案實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督控制的權(quán)力，剩余控制權(quán)分配需要綜合權(quán)衡知識成本和代理成本，并能夠有效防范知識侵權(quán)的機(jī)會主義行為；剩余索取權(quán)分配決定聯(lián)盟成員的創(chuàng)新風(fēng)險承擔(dān)和知識創(chuàng)新收益預(yù)期，通過博士學(xué)位論文激勵效應(yīng)影響聯(lián)盟成員的知識投入活動決策進(jìn)而決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識產(chǎn)出，索取權(quán)分配的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟知識創(chuàng)新價值最大化。共同控制模式是最優(yōu)的聯(lián)盟知識治理模式。知識治理機(jī)制是知識治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的機(jī)理和途徑。從防范機(jī)會主義實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新績效最大化出發(fā)分析，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識治理機(jī)制包括聯(lián)盟層面和