股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同

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1、股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同合同編號(hào)：華能信托【2009】信托字第031-2號(hào)華能貴誠(chéng)信托有限公司二OO九年月1定義22股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓43股票收益權(quán)的回購(gòu)54擔(dān)保65為實(shí)現(xiàn)股票收益權(quán)變現(xiàn)特定股份66差額支付87送股、配股權(quán)的行使88深圳豐馳的陳述、保證與承諾89華能信托的陳述與保證1210稅費(fèi)1211違約責(zé)任1212不可抗力1313保密1314通知1415權(quán)利保留1416權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓1517法律適用與爭(zhēng)議解決1518合同的強(qiáng)制執(zhí)行公證1519合同生效1520合同文本16股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同《股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》（“本合同”）由以下各方主體于

2、2009年月日于簽署：深圳豐馳：深圳豐馳投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳豐馳”）法定代表人：住所：郵編：電話(huà)：傳真：華能信托：華能貴誠(chéng)信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華能信托”）法定代表人：丁益住所：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)北京路27號(hào)鑫都財(cái)富大廈14層郵編：510002電話(huà)：0851-6827188傳真：0851-6827088上述主體單稱(chēng)“一方”，合稱(chēng)“各方”。鑒于：1?深圳豐馳為一家依法成立并存續(xù)的有限責(zé)任公司,現(xiàn)合法持有7000萬(wàn)股上海電氣集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：'上海電氣'，股票代碼：601727SH）的股份。2?華能信托為一家經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

3、批準(zhǔn)成立并合法存續(xù)的信托公司。3.根據(jù)華能信托與相關(guān)委托人簽署的《華能信托?上海電氣股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)集合資金信托合同》（“《信托合同》”）的規(guī)定，華能信托（作為受托人）有權(quán)以信托資金受讓深圳豐馳持有的7000萬(wàn)股的'上海電氣'特定股票收益權(quán)。4.深圳豐馳同意向華能信托轉(zhuǎn)讓其所持有的7000萬(wàn)股的'上海電氣'特定股票收益權(quán)，華能信托（作為受托人）同意以“華能信托?上海電氣股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)資金信托”（“資金信托”）項(xiàng)下的信托資金受讓上述股票收益權(quán)。5.深圳豐馳承諾于“資金信托”的信托期限內(nèi)回購(gòu)華能信托所持有的7000萬(wàn)股的'上海電氣'特定股票收益

4、權(quán)。現(xiàn)各方經(jīng)平等協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，就股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)事宜，達(dá)成如下條款，以茲信守。1定義1.1本合同：指深圳豐馳、華能信托于2009年月日簽署的《股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》。1.2《資金信托合同》：指《華能信托?上海電氣股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)集合資金信托合同》。1.3資金信托：指根據(jù)《華能信托?上海電氣股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)集合資金信托合同》所設(shè)立的資金信托。1.4信托賬戶(hù)：指華能信托（作為資金信托的受托人）專(zhuān)門(mén)為資金信托在保管銀行開(kāi)立的人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)。賬戶(hù)詳情為：賬戶(hù)名稱(chēng)：賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)行：1.5特定股

5、票：指深圳豐馳所合法持有的7000萬(wàn)股'上海電氣'的股票。上海電氣為上海證券交易所掛牌上市公司，證券簡(jiǎn)稱(chēng)“上海電氣”，證券代碼“601727”。上海電氣集團(tuán)股份有限公司簡(jiǎn)要概況：上海電氣主要從事設(shè)計(jì)、制造及銷(xiāo)售電力設(shè)備、機(jī)電一體化設(shè)備、重工設(shè)備、交通設(shè)備及環(huán)保系統(tǒng)產(chǎn)品并提供相關(guān)服務(wù)，是中國(guó)最大的綜合型裝備制造業(yè)集團(tuán)之一,2006年被國(guó)家發(fā)改委評(píng)為“在振興裝備制造業(yè)工作中做出重要貢獻(xiàn)”單位之一。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見(jiàn)》，國(guó)家政策大力支持十六個(gè)重點(diǎn)裝備制造行業(yè)的發(fā)展，該公司的百萬(wàn)千瓦級(jí)核電機(jī)組、超臨界火電機(jī)組、特高壓輸變電成套設(shè)備、

6、城市軌道交通設(shè)備、環(huán)保成套裝備以及精密數(shù)控機(jī)床分別屬于其中重點(diǎn)發(fā)展的五大行業(yè)，并在相關(guān)行業(yè)具有突出地位和顯著優(yōu)勢(shì)。木合同項(xiàng)下的特定股票為限售流通股，限售期為1年，2009年12月可進(jìn)行上市流通交易。（中盛意見(jiàn)：請(qǐng)貴司核實(shí)本合同項(xiàng)下“特定股票”解除限售的具體日期。）1.6特定股票收益權(quán)：指特定股票的所有收益權(quán)，除投票權(quán)以外的一切權(quán)利，包括但不限于對(duì)特定股份的處置權(quán)、獲得特定股票的全部處置收入以及分紅、送股和獲得配股權(quán)、認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證以及孳息等衍牛權(quán)益等權(quán)利。（中盛意見(jiàn)：請(qǐng)貴司核實(shí)分紅、送股和獲得配股權(quán)、認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證等衍生權(quán)益如何實(shí)現(xiàn)。）1.7

7、質(zhì)押率：就任何一日而言，系指按照如下公式計(jì)算的百分比：質(zhì)押率=x/yX100%,其中，x系指截至該日，華能信托按照主合同第3條、第5條的規(guī)定所應(yīng)獲得的回購(gòu)價(jià)款總額；y系指截至該Fl根據(jù)《股票質(zhì)押合同》的規(guī)定已辦理出質(zhì)登記的質(zhì)押股票數(shù)量（扣除截至該日已按照《股票質(zhì)押合同》解除質(zhì)押的股票數(shù)量）X質(zhì)押股票當(dāng)前60日均價(jià)或股票質(zhì)押當(dāng)日市價(jià)（孰低原則）。（中盛意見(jiàn)"、請(qǐng)貴司核實(shí)本合同第2.2條約定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額是否為2.3億元；2、如轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為2.3億元，則根據(jù)本合同第3.3條的規(guī)定，當(dāng)股票市值達(dá)到4.72元/股時(shí)，質(zhì)押率應(yīng)為230000000*（1+0.

8、08）/4.72*70000000二75.1%,已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出合同設(shè)定的35%質(zhì)押率。）1.8交割日：指股票收益