投資資金委托監(jiān)管協(xié)議.doc

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1、投資資金委托監(jiān)管協(xié)議精選范文:投資資金委托監(jiān)管協(xié)議（共2篇）甲方：法定代表人：住所：乙方：負(fù)責(zé)人：住所：丙方:法定代表人：住所：丁方：法定代表人：住所：鑒于：甲方設(shè)立資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)

2、行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：第一條釋義1.1證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶。（深圳：;上海：）1.2證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在證券有限責(zé)任公司為本信托專門(mén)開(kāi)立的資金賬戶。（戶名：;資金號(hào)：）1.3交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書(shū)面指令。1.4信托賬戶：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。1.5托管銀行：。1.6投資顧問(wèn)：。1.7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和

3、交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過(guò)程。1.8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的資金信托。1.9信托合同：資金信托合同。1.10投資顧問(wèn)合同：資金信托投資顧問(wèn)合同。1.11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。1.12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位。1.13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。1.14信托單位凈值：信托單位凈值二（信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用）/信

4、托單位總份數(shù)。1.15委托人（即受益人）：指資金信托合同中的委托人。1.16受托人：o第二條證券交易的程序2.1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書(shū)，交易計(jì)劃書(shū)應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。1.2甲方在收到經(jīng)親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書(shū)后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣?shū)不能執(zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。1.3甲方在證券

5、交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。1.3證券交易完成后，如有買(mǎi)差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣(mài)差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管2.1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、

6、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。1.2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)

7、和其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承擔(dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。1.3丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但

8、不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對(duì)證券賬戶撤銷(xiāo)指定交易、拆戶、銷(xiāo)戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶被撤銷(xiāo)指定交易、拆戶、銷(xiāo)戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20%作為違約金