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《13 關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、13關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷林毅夫?qū)а员疚慕梃b西方經(jīng)濟(jì)學(xué)近年來(lái)在信息、產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、誘致性創(chuàng)新、家庭生產(chǎn)、公共選擇以及國(guó)家理論等領(lǐng)域內(nèi)所取得的進(jìn)展來(lái)分析社會(huì)制度的功能，以及制度選擇和制度變遷的機(jī)制。這樣做的用意在于表明：制度能提供有用的服務(wù)，制度選擇及制度變遷可以用“需求－供給”這—經(jīng)典的理論構(gòu)架來(lái)進(jìn)行分析。文中對(duì)經(jīng)濟(jì)制度變遷中國(guó)家的作用給予特別的注意。對(duì)制度及其演進(jìn)過(guò)程的研究是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)之一。與此相反，傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)卻把現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)的制度視若當(dāng)然。在建立經(jīng)濟(jì)模型時(shí)，明確界定的產(chǎn)權(quán)、完備的信息和無(wú)摩擦交易一般
2、均被當(dāng)作暗含的假設(shè)。再加上對(duì)生產(chǎn)和效用函數(shù)特征——即所謂“古典環(huán)境”所作的假設(shè)，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)上兩個(gè)有名的最優(yōu)定理在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中似乎就有可能實(shí)現(xiàn)了：首先，如果存在完全競(jìng)爭(zhēng)，資源配置就會(huì)是帕累托最優(yōu)；其次，任何在技術(shù)上可行的特定的帕累托最優(yōu)都可以通過(guò)建立自由市場(chǎng)和適當(dāng)?shù)囊厮兄苼?lái)實(shí)現(xiàn)。在這種情況下，企業(yè)被縮減為生產(chǎn)函數(shù)的同義詞（參考書(shū)目71），除市場(chǎng)之外的制度安排沒(méi)有考慮的必要（因?yàn)槭袌?chǎng)能更有效地執(zhí)行資源配置功能），而政府的干預(yù)也只有在“古典”環(huán)境因受侵犯而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈時(shí)才被允許施行。然而，即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中，也存在著與市場(chǎng)并列的不同制度。大型現(xiàn)代科層制
3、企業(yè)作為一種可供選擇的協(xié)調(diào)生產(chǎn)和配置資源的制度，與市場(chǎng)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。已經(jīng)有人指出，現(xiàn)代科層制企業(yè)的發(fā)明是美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因之一，這一發(fā)明不能簡(jiǎn)單地歸因于擴(kuò)張壟斷權(quán)的欲望（參考書(shū)目70）。政府也遠(yuǎn)不是那種其功能只限于提供法律和秩序以及保護(hù)產(chǎn)權(quán)的“最小國(guó)家”。制度市場(chǎng)中不同的制度之間會(huì)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。正如舒爾茨所指出的；“顯然，特定的制度確實(shí)至關(guān)重要，它們動(dòng)不動(dòng)就變化，而且事實(shí)上也正在變化著，人們?yōu)榱颂岣呓?jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利正試圖對(duì)不同的制度變遷作出社會(huì)選擇?！保▍⒖紩?shū)目60，第1114頁(yè)）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將現(xiàn)行的市場(chǎng)制度當(dāng)作既定不變的假設(shè)條件，這就極大地限制了它在對(duì)
4、付多種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)的可用性。無(wú)摩擦交易、完備的信息和明確界定的產(chǎn)權(quán)等假設(shè)條件，在處理不發(fā)達(dá)地區(qū)（那里的要素和產(chǎn)品市場(chǎng)不完全）的許多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和理解歷史的演進(jìn)過(guò)程時(shí)顯得尤其不適當(dāng)。在過(guò)去幾年里，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖擴(kuò)展新古典學(xué)派的分析構(gòu)架以便把制度當(dāng)作內(nèi)生變量進(jìn)行處理。信息和交易費(fèi)用在確定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（參考書(shū)目4，70，72）、原始社會(huì)（參考書(shū)目52）和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)（參考書(shū)目9）中的有效制度時(shí)所起的作用，已受到越來(lái)越多的重視。同樣的分析構(gòu)架也被擴(kuò)展后再用來(lái)解釋制度隨時(shí)間推移而產(chǎn)生的變遷（參考書(shū)目10，16，27，28，44，45，58）。本文也試圖在已有的諸多文獻(xiàn)的基
5、礎(chǔ)上再作出進(jìn)一步的討論。本文的基本論點(diǎn)如下：在任何社會(huì)（無(wú)論原始社會(huì)還是資本主義社會(huì)）中，個(gè)人都面臨不確定性和災(zāi)難發(fā)生的可能性，除此之外，他擁有工作能力的生命周期又很有限。他希望活下去，并希望達(dá)到高層次的滿足。制度可以定義為社會(huì)中個(gè)人所遵循的行為規(guī)則。制度可以被設(shè)計(jì)成人類(lèi)對(duì)付不確定性和增加個(gè)人效用的手段。從這個(gè)意義上講，制度，無(wú)論它是市場(chǎng)的還是非市場(chǎng)的都可以提供有用的服務(wù)。與任何其他服務(wù)一樣，制度性服務(wù)的獲得要支付一定的費(fèi)用。在技術(shù)條件給定的前提下，交易費(fèi)用是社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)性制度安排選擇中的核心，用最少費(fèi)用提供給定量服務(wù)的制度安排，將是合乎理想的制度安排。
6、從某種現(xiàn)行制度安排轉(zhuǎn)變到另一種不同制度安排的過(guò)程，是一種費(fèi)用昂貴的過(guò)程；除非轉(zhuǎn)變到新制度安排的個(gè)人凈收益超過(guò)制度變遷的費(fèi)用，否則就不會(huì)發(fā)生自發(fā)的制度變遷。制度變遷通常需要集體行動(dòng)。因此“搭便車(chē)（freeriber）”是制度變遷所固有的問(wèn)題。而且，制度安排一旦被創(chuàng)始就會(huì)成為公共貨品。所以，由自發(fā)過(guò)程提供的新制度安排的供給將少于最佳供給。社會(huì)中各種制度安排是彼此關(guān)聯(lián)的。不參照社會(huì)中其他相關(guān)的制度安排，就無(wú)法估價(jià)某個(gè)特定制度安排的效率。因此，在一個(gè)社會(huì)有效的制度安排在另一個(gè)社會(huì)未必有效。在社會(huì)所有制度安排中，政府是最重要的一個(gè)。政府可以來(lái)取行動(dòng)來(lái)矯正制度供
7、給不足。然而，需要有一個(gè)關(guān)于國(guó)家的理論來(lái)說(shuō)清楚政府是否有這樣做的激勵(lì)。只有在政府收益高過(guò)費(fèi)用時(shí)，政府才建立新制度。政府在建立最有效的制度安排方面導(dǎo)致失敗的原因很多，例如：意識(shí)形態(tài)方面的原因、集團(tuán)利益沖突以及社會(huì)科學(xué)知識(shí)的限制等等。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將由于制度性服務(wù)供求變動(dòng)而廢棄某些現(xiàn)行的制度安排，新的制度安排將因此而創(chuàng)始以捕捉伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而至的獲利機(jī)會(huì)。所以，制度變遷在發(fā)展過(guò)程中是不可避免的。本文的內(nèi)容安排如下：第二部分說(shuō)明為什么魯賓遜世界僅僅是一種虛構(gòu)。在這一部分中對(duì)個(gè)人行為及其面臨的環(huán)境提出了明確的假設(shè)，對(duì)社會(huì)制度安排的決定因素也作了專(zhuān)門(mén)的說(shuō)明。第三部分用
8、供求理論分析了誘致性制度變遷，說(shuō)明了制度不均衡的原因，并討論了誘致性制度變遷動(dòng)力學(xué)。第四部分提出了一種國(guó)家理
