論反壟斷法對(duì)自然壟斷的豁免與規(guī)制論文

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1、論反壟斷法對(duì)自然壟斷的豁免與規(guī)制論文【摘要】自然壟斷行業(yè)由其本質(zhì)特征所決定，一直位居各國(guó)反壟斷法適用除外的領(lǐng)域之中，自然壟斷行業(yè)的適用除外有其堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)基礎(chǔ)。但是，隨著市場(chǎng)需求和技術(shù)的變化以及自然壟斷行業(yè)自身業(yè)務(wù)的雙重特征，自然壟斷行業(yè)仍要受到反壟斷法的規(guī)制，自然壟斷行業(yè)的適用除外只能是相對(duì)的。由于相關(guān)法律制度的缺失，加上我國(guó)自然壟斷行業(yè)的特殊性——依附于行政壟斷，我國(guó)當(dāng)前的自然壟斷行業(yè)仍存在較為嚴(yán)重的問(wèn)題。因此.freelol）、潘扎（Panzar）和威利格（Willig）在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《范圍經(jīng)濟(jì)》一文，在“成本劣加性”（Su

2、badditivity）概念的基礎(chǔ)上提出了范圍經(jīng)濟(jì)的概念，重新詮釋了自然壟斷行業(yè)，即：如果行業(yè)內(nèi)單一企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)所有各種產(chǎn)品的總成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)也是自然壟斷行業(yè)。這樣一來(lái)，自然壟斷表現(xiàn)在單一產(chǎn)品的情況下，由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)給定產(chǎn)量的總成本小于多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)的總成本；在多產(chǎn)品的情況下，由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)給定數(shù)量的多種產(chǎn)品的總成本小于由多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品組合時(shí)的總成本。（二）自然壟斷行業(yè)及其特點(diǎn)上文對(duì)自然壟斷的含義作了一番闡釋，顧名思義，某一產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷特性，就被稱為自然壟斷行業(yè)。我國(guó)著名競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)者王曉曄則通過(guò)“網(wǎng)絡(luò)

3、”來(lái)定義自然壟斷行業(yè)，她指出，“傳統(tǒng)上，與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)部門大都被視為自然壟斷的行業(yè)”，這里的“網(wǎng)絡(luò)是指一定地域內(nèi)為運(yùn)送人員、商品或者為了傳遞信息而形成的系統(tǒng)”，2包括郵政網(wǎng)絡(luò)、鐵路網(wǎng)絡(luò)、電話網(wǎng)絡(luò)、電力網(wǎng)絡(luò)、煤氣網(wǎng)絡(luò)、高速公路網(wǎng)絡(luò)、航空運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)等。自然壟斷行業(yè)大都集中在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，如電信、電力、鐵路運(yùn)輸、民航、煤氣和自來(lái)水供應(yīng)等,之所以成為自然壟斷行業(yè)，主要原因在于這些行業(yè)都具有以下主要特征：（1）企業(yè)服務(wù)渠道的管網(wǎng)性及固定成本沉淀性。自然壟斷行業(yè)向社會(huì)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)通常都是通過(guò)固定的管道或者線路進(jìn)行的。所有這些網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)耗時(shí)長(zhǎng)、投

4、資大、規(guī)模要求高。自然壟斷行業(yè)在設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施方面需要數(shù)額巨大的投資，固定成本一旦形成，折舊需要很長(zhǎng)的時(shí)間，并且設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施很難轉(zhuǎn)用于其他用途，這些資本沉淀在這個(gè)產(chǎn)業(yè)就很難再抽回。（2）公益性。自然壟斷行業(yè)面向全社會(huì)，為社會(huì)提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，服務(wù)于各行各業(yè)和千家萬(wàn)戶，企業(yè)經(jīng)營(yíng)公益性較強(qiáng)。因此，它們的經(jīng)營(yíng)狀況如何，能否提供安全和價(jià)格合理的產(chǎn)品與服務(wù)，直接關(guān)系到人民生活和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定和安全造成直接的影響。由此，各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)一般都給予高度的重視，在基本政策方面更多地考慮社會(huì)效益，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的追求是服從于社會(huì)效益的。（3

5、）行業(yè)內(nèi)的部分業(yè)務(wù)具有可競(jìng)爭(zhēng)性。細(xì)加分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)，并非自然壟斷行業(yè)的所有業(yè)務(wù)都具有自然壟斷性，有些業(yè)務(wù)是可競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)。如電力行業(yè)的確帶有自然壟斷性，但自然壟斷性體現(xiàn)在輸電網(wǎng)絡(luò)這個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)電環(huán)節(jié)則是比較典型的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。再如鐵路行業(yè)，其基礎(chǔ)設(shè)施，包括鐵路、橋梁、通信信號(hào)系統(tǒng)和調(diào)度指揮系統(tǒng)等，具有很強(qiáng)的自然壟斷性，而運(yùn)營(yíng)部門，包括客運(yùn)、貨運(yùn)、車輛等，卻是可競(jìng)爭(zhēng)的。（4）消費(fèi)者或用戶的不可選擇性。由于在自然壟斷行業(yè)中，一定市場(chǎng)范圍內(nèi)不存在具有競(jìng)爭(zhēng)地位的其他經(jīng)營(yíng)者。因而，對(duì)消費(fèi)者和用戶來(lái)說(shuō),他往往不能像對(duì)待一般的經(jīng)營(yíng)者那樣，可以根據(jù)自己的偏好和意愿對(duì)

6、經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行選擇，只能被動(dòng)地接受獨(dú)占經(jīng)營(yíng)者提供的產(chǎn)品和服務(wù)。由于選擇其他經(jīng)營(yíng)者的服務(wù)不可能或成本過(guò)高，所以，即使經(jīng)營(yíng)者提出極為苛刻的條件，消費(fèi)者往往也必須接受，否則其需求就可能得不到滿足。因此，在自然壟斷行業(yè)中，消費(fèi)者保護(hù)問(wèn)題便顯得尤為突出。（5）缺乏完全市場(chǎng)化的內(nèi)在動(dòng)力。自然壟斷行業(yè)大都屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，如鐵路、公路、港口、航空、通信等都是現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展不可或缺的重要基礎(chǔ)，而水、電、煤、氣等公用事業(yè)是維持居民和機(jī)構(gòu)生活和運(yùn)營(yíng)所必不可少的基本條件。這些行業(yè)往往投資巨大，投資回收周期長(zhǎng)，市場(chǎng)發(fā)育水平低、私人企業(yè)力量有限或者因?yàn)樗綘I(yíng)企業(yè)的惟利性的

7、價(jià)值取向難以符合國(guó)家要求的社會(huì)目標(biāo)，因此，私人投資一般不愿涉及這個(gè)領(lǐng)域；同時(shí)，由于受社會(huì)公共利益的制約，經(jīng)營(yíng)行業(yè)往往很難獲得很高利潤(rùn)回報(bào)和在短期內(nèi)收回投資成本，這使得自然壟斷行業(yè)缺乏完全市場(chǎng)化的內(nèi)在動(dòng)力。3（三）自然壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷、國(guó)家壟斷和行政壟斷有學(xué)者曾撰文指出，“我國(guó)的自然壟斷行業(yè)中存在國(guó)家壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷等多種性質(zhì)不同的壟斷形態(tài)，自然壟斷行業(yè)不應(yīng)整體納入反壟斷法的適用除外范圍，相反，應(yīng)成為反壟斷法的重點(diǎn)規(guī)制對(duì)象?！?因此，有必要在此對(duì)自然壟斷與相關(guān)壟斷的概念作一辨析。（1）自然壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷。經(jīng)濟(jì)壟斷是與行政壟斷相對(duì)應(yīng)的概念，它

8、是指自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)用經(jīng)濟(jì)力排斥、限制或妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。經(jīng)濟(jì)壟斷是憑借經(jīng)濟(jì)力來(lái)實(shí)施的，其目的是為了獲取壟斷利潤(rùn)，并且是一種非法壟斷。而自然