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《香港主板和創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、香港證券市場上市要求及流程一、香港主板上市要求1、公司類型主要為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有贏利紀錄的公司籌集資金。2、收入要求上市前三年合計溢利（溢利是指利潤總額）5000萬港元（合RMB4395元），最近一年須達2000萬港元（合RMB1758萬元）。3、上市市值上市時市值須達1億港元（合RMB8790萬元）。4、最低公眾持股最低公眾持股量為25%（如發(fā)行人市場超過40億港元，則最低可降低為10%）。5、管理層狀況三年業(yè)務(wù)紀錄期須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運。6、股東數(shù)量上市時最少須有100名股東，而每100萬港元的發(fā)行額須由不少于3名股東持
2、有。7、信息披露一年兩度的財務(wù)報告。8、包銷安排公開發(fā)售以供認購必須全面包銷。二、香港主板上市程序1、向交易所申請排期3（1）提交排期申請表格（2）悉數(shù)支付首次上市費（3）根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(1)至(3)條，規(guī)定提交的文件包括：（4）招股章程的較完備初稿（5）營業(yè)記錄期間首兩年的經(jīng)審計賬目（6）發(fā)行人于上市后的任何建議關(guān)連交易的書面陳述2、提交文件根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11（4）至（6）條，規(guī)定提交的文件包括：（1）營業(yè)記錄期間內(nèi)尚余期間的集團賬目的較完備初稿及任何賬目調(diào)整表；（2）草擬公司章程大綱及細則或同等文件；（3）草擬發(fā)行
3、人與每名董事／行政人員／監(jiān)事以及發(fā)行人與其保薦人（只限H股）所簽訂的合約；根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(7)至(8)條，規(guī)定提交的文件包括：（4）盈利預測備忘錄的初稿（5）一份經(jīng)每名董事／監(jiān)事按《主板上市規(guī)則》的形式填具有關(guān)其他任何業(yè)務(wù)的正式聲明及承諾書根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(9)至(15)條，規(guī)定提交的文件包括：（6）《公司條例》所規(guī)定的合約（7）草擬上市的正式通告（8）草擬證券上市申請表（9）草擬所有權(quán)文件或股票3、正式申請上市?根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.12條規(guī)定提交的文件4、上市單位推薦／拒絕上市申請?拒絕申請，有權(quán)提交上市委員
4、會覆核5、批準上市?于上市委員會聆訊申請后并于實際可行的時間內(nèi)，盡快根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.14條提交有關(guān)文件6、刊發(fā)招股章程及正式通告?依據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.15條，不遲于預計批準招股章程注冊當日早上11時將有關(guān)文件送達本交易所依據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.15及9.16條，于招股章程刊發(fā)后，但于有關(guān)證券買賣開始前，將有關(guān)文件送達本交易所7、證券開始買賣?3三、香港創(chuàng)業(yè)板上市條件1、業(yè)務(wù)紀錄及贏利要求不設(shè)最低溢利要求。但公司須有24個月從事“活躍業(yè)務(wù)紀錄”（如營業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時市值超過5億港元（合RMB4.395億元），發(fā)行人可以申請將“
5、活躍業(yè)務(wù)紀錄”減至12個月）；2、最低市值無具體規(guī)定，但實際上在上市時不能少于4600萬港元（合RMB4043萬元）；3、最低公眾持股量3000萬港元（合RMB2637萬元）或已發(fā)行股本的25%（如市值超過40億港元（合RMB35.16億元），最低公眾持股量可減至20%）；4、管理層、公司擁有權(quán)在“活躍業(yè)務(wù)紀錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運；5、信息披露按季披露，中期報和年報中必須列示實際經(jīng)營業(yè)績與經(jīng)營目標的比較；6、包銷安排無硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認購額達到時方可上市。四、香港創(chuàng)業(yè)板上市
6、流程批準上市向聯(lián)交所申請排期上市科推薦/拒絕上市申請創(chuàng)業(yè)板上市委員會進行聆訊刊發(fā)招股章程股份買賣申請人可向創(chuàng)業(yè)板上市委員會提出上訴申請人可向上市（復核）委員會提出上訴預計創(chuàng)業(yè)板上市委員會進行聆訊前至少25個營業(yè)日推薦上市向聯(lián)交所申請排期拒絕申請拒絕申請3
