關(guān)于債券發(fā)行承銷協(xié)議樣本

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1、★精品文檔★關(guān)于債券發(fā)行承銷協(xié)議樣本債券發(fā)行承銷協(xié)議樣本　　債券發(fā)行人:__________________　　住所:______________________________________　　法定代表人:________________________________　　債券承銷人:__________________　　住所:______________________________________　　法定代表人:________________________________　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券

2、”,負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,承諾參與投標(biāo),并履行承購包銷義務(wù)。　　根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議?！　〉谝粭l債券種類與數(shù)額　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照2000年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況,經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。　　第二條承銷方式　　乙方采用承購包銷方式承銷債券?！　〉谌龡l承銷期2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)6/6★精品文檔★　　每次債券承銷

3、期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。　　第四條承銷款項(xiàng)的支付　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,將債券承銷款項(xiàng)及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶?！　‘惖爻袖N商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,同城承銷商以支票方式支付?！　〉谖鍡l發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶?！　〉诹鶙l登記托管　　債券采用無紙化發(fā)行,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)債券的登記托管。　　第七條附屬協(xié)議　　甲乙雙方均認(rèn)可,通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為

4、本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。　　第八條信息披露　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書,并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)6/6★精品文檔★　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);　　四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息?！　〉诰艞l甲方的權(quán)利和義務(wù)　　甲方的權(quán)利如下:　　一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);　　二、在符合公開、公平、公正原則的前提下,甲方可在債券招投

5、標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度,全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%,并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;　　三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;　　四、按照國家政策,自主運(yùn)用發(fā)債資金?！　〖追降牧x務(wù)如下:　　一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),不得提前或推遲歸還本金和支付利息;　　二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);　　三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,并保證對全體承銷商給予同等待遇;　　四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)6/6★精品文檔★　　第

6、十條乙方的權(quán)利和義務(wù)　　乙方的權(quán)利如下:　　一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);　　二、向甲方收取其持有債券的本金和利息,兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);　　三、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;　　四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);　　五、可獲得承銷期內(nèi)分銷認(rèn)購款的暫存利息;　　六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議,有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。　　七、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后,可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易,甲方參與同業(yè)債券交易時,乙方可與甲方進(jìn)行對手交易?！　“?、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán),但須提前三十日書面通知甲方。　　乙方的義務(wù)如下:　　應(yīng)以法人名義參與債券承

7、銷投標(biāo);　　應(yīng)按時足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;　　應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù),依約進(jìn)行分銷;　　應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券,不得超冒分銷;　　如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度,乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)6/6★精品文檔★　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo),不得與其他投標(biāo)人相互串通,操縱市場;　　乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司?！　〉谑粭l違約責(zé)任　　乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng),則應(yīng)按未付部分

8、每日萬分之五的比例向甲方支付違約金,未