河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金

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1、河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)遴選辦法一、基金定位為貫徹落實(shí)黨的十八屆五中全會通過的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》關(guān)于“發(fā)揮財政資金撬動功能，創(chuàng)新融資方式，帶動社會資本參與投資”以及市委市政府的有關(guān)決策部署，探索以政府投入資金為基礎(chǔ)，引入社會資本參與，設(shè)立河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金。旨在充分發(fā)揮財政資金引導(dǎo)放大作用，按照市場化運(yùn)作參與河源市范圍內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)各項建設(shè)和管理；通過市場化的擇優(yōu)機(jī)制，按照“政府引導(dǎo)，企業(yè)發(fā)起，市場運(yùn)作”的原則，遴選河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，通過對河源市范圍內(nèi)優(yōu)質(zhì)項目以股權(quán)投資方式為主，推動我市新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，使企業(yè)

2、做優(yōu)做強(qiáng)。二、設(shè)立要點(diǎn)（一）合作模式在市委市政府的指導(dǎo)和推動下，由市政府選擇相關(guān)平臺公司，與市場專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（有限合伙企業(yè)）。（二）投資方式控股投資、參股投資、并購、債券、資產(chǎn)證券化等。15（三)投資區(qū)域及方向投資區(qū)域原則上主要投資于河源當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。投資方向為市政府重點(diǎn)培育和發(fā)展的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、空間信息智能感知、儲能與分布式能源、高端裝備與材料、新能源、新電子、模具等產(chǎn)業(yè)政策支持鼓勵的項目。投資于河源當(dāng)?shù)氐馁Y金額不低于基金可投資金總額的60%。（四）基金規(guī)模河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金總規(guī)模為10億元，其中：①市政府委托市

3、政府平臺公司（或授權(quán)市財政）認(rèn)繳出資2億元作為優(yōu)先級資金；②由聘請的基金管理人及其關(guān)聯(lián)方作為基金管理人出資或自主向社會募集8億元，其中劣后級資金不低于2億元?；鹗灼谝?guī)模3億元，各出資方按出資比例到位后，即注冊并宣告基金成立。根據(jù)河源市的產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展需要及財政可負(fù)擔(dān)情況，在評估基金運(yùn)作效果的基礎(chǔ)上，市財政根據(jù)市政府授權(quán)可視情況追加投資，力爭到“十三五”末，基金規(guī)模達(dá)到10億元。（五）基金期限基金存續(xù)期初定為7年，即5年投資期，2年退出期。基金期限屆滿，根據(jù)基金運(yùn)營情況，可以協(xié)商基金存續(xù)運(yùn)營。三、基金的管理（一）管理機(jī)構(gòu)市政府通過公開遴選聘請市場專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任一般合伙人（GP）和

4、基金管理人，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)營及管理15（基本條件詳見附件2：河源市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金申請方案）。（二）管理費(fèi)按基金實(shí)繳出資總額扣除已退出項目投資本金的余額為計費(fèi)基數(shù)，基金管理費(fèi)率在投資期每年最高不超過2%，且與項目投資相關(guān)的所有考察和盡調(diào)費(fèi)用均由基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。退出期按剩余未退出項目投資成本的2%/年計取?！。ㄈI(yè)投資1.項目搜集。通過各方渠道建立項目庫，搜集投資標(biāo)的。2.項目盡調(diào)?；鸸芾砣税凑諏I(yè)化的流程實(shí)施盡調(diào)工作，包括法律、財務(wù)等全方位盡調(diào)。3.項目評審?；鸸芾砣税凑諆?nèi)部評審程序?qū)嵤╉椖績r值判斷并出具投資方案。4.項目咨詢。咨詢委員會對基金投資、運(yùn)營等發(fā)表專業(yè)

5、咨詢意見。（四）決策機(jī)制1.政府引導(dǎo)。在市財政局、發(fā)改局、經(jīng)信局、工商局、稅務(wù)局、商務(wù)局、金融局等相關(guān)部門指導(dǎo)下，根據(jù)河源產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路和規(guī)劃，建立基金投資項目庫?；鸸芾砣嗽陧椖亢Y選和投資中對主管部門推薦的項目給予充分重視、認(rèn)真分析論證。2.市場運(yùn)作。由成立的基金管理公司完全按照市場化機(jī)制和投資規(guī)則負(fù)責(zé)基金管理及運(yùn)作。3.科學(xué)決策。15基金下設(shè)投資決策委員會負(fù)責(zé)基金投資與退出決策，基金立項、盡職調(diào)查、評審、投資和投后管理情況。市政府不干預(yù)基金日常運(yùn)營管理，但有權(quán)委派1名代表作為觀察員或外部委員列席基金投資決策會議，對基金擬投資項目是否符合相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性審核，對不符合規(guī)定的

6、擬投資項目享有一票否決權(quán)。基金管理人定期向市財政局、市發(fā)改局報告，市財政局、市發(fā)改局對基金運(yùn)行是否合乎合伙協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，但不具體參與投資項目的商業(yè)判斷。4.風(fēng)險管控。全過程追蹤投資項目及其市場狀況，及時調(diào)整投資策略。完善風(fēng)險控制機(jī)制，降低風(fēng)險投資。（五）收益分配為體現(xiàn)和發(fā)揮政府投入資金的引導(dǎo)效應(yīng)，有效調(diào)動基金管理人及社會出資方參與的積極性，基金運(yùn)作所產(chǎn)生的回報收益政府部分全部讓利給基金管理人及社會出資方。（六）債務(wù)及虧損承擔(dān)基金管理人對基金的對外負(fù)債承擔(dān)無限連帶責(zé)任。若基金出現(xiàn)虧損，則各方面承擔(dān)虧損順序依次為：首先，基金管理人及劣后資金以出資金額為限按出

7、資比例承擔(dān)虧損；若仍有缺口，優(yōu)先資金（不含財政資金出資部分）出資人以出資金額為限按出資比例分擔(dān)虧損。（七）基金的退出機(jī)制1.掛牌或上市。15對于產(chǎn)業(yè)基金所投資項目標(biāo)的滿足條件，可單獨(dú)上市或新三板掛牌，包括自主申報、借殼或者換股等方式。2.裝入上市公司或有實(shí)力企業(yè)。基金對項目進(jìn)行財務(wù)規(guī)范、運(yùn)營提升，待孵化成熟后將基金投資標(biāo)的裝入上市公司或有實(shí)力的企業(yè)。3.資產(chǎn)證券化。將資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化處理后實(shí)現(xiàn)證券化。4.被其他主體并購。若收益符合預(yù)期，亦可將基金所投資項目標(biāo)的轉(zhuǎn)賣于其他公司實(shí)現(xiàn)退出?；鸫胬m(xù)期滿后，財政資金將