員工股權(quán)激勵(lì)方案

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1、年薪制員工股權(quán)激勵(lì)方案中托資本控股有限公司人事與薪酬委員會(huì)二零一三年五月中托資本中托資本控股有限公司—目錄—理論指引方案說明股權(quán)激勵(lì)委托—代理理論風(fēng)險(xiǎn)理論內(nèi)部人控制理論交易費(fèi)用理論人力資本理論股權(quán)激勵(lì)的理論基礎(chǔ)股東利益最大化經(jīng)營者與股東之間的委托代理關(guān)系建立激勵(lì)約束機(jī)制降低代理成本企業(yè)是人力資本與物質(zhì)資本訂立的市場合約人力資本與物質(zhì)資本一樣擁有企業(yè)利潤的索取權(quán)人力資本與其所有者的不可分割性企業(yè)代替市場帶來內(nèi)部交易費(fèi)用提升股權(quán)激勵(lì)使經(jīng)營管理人員內(nèi)部化，降低交易成本風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比經(jīng)營者在收益低微的情況下會(huì)成為風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避者協(xié)調(diào)經(jīng)營者的風(fēng)險(xiǎn)與收益

2、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，導(dǎo)致“內(nèi)部人”利用控制權(quán)侵占股東資產(chǎn)引入股權(quán)激勵(lì)，改變內(nèi)部人的身份與收入，使其與股東利益一致中托資本控股有限公司發(fā)展到現(xiàn)在，規(guī)模和市場份額不斷增長，激勵(lì)政策需要進(jìn)一步的調(diào)整以更好支持公司未來的發(fā)展。中高層管理人員承擔(dān)著重大的管理責(zé)任，對企業(yè)的發(fā)展起著重要的主導(dǎo)作用，如何從分配體制上有效地激發(fā)核心員工的積極性和創(chuàng)造性，是企業(yè)所有者需要認(rèn)真思考的課題。建立以產(chǎn)權(quán)為紐帶的中高層管理人員持股制度，可以有效解決企業(yè)在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離之后所面臨的“委托-代理”問題，激勵(lì)經(jīng)營者以股東利益為重，努力工作。這樣可以使核心員工與企業(yè)結(jié)成利

3、益共同體，達(dá)到增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的目的。方案設(shè)計(jì)的現(xiàn)實(shí)背景股權(quán)激勵(lì)方案的目的優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)促使中高層管理人員努力聚焦、目標(biāo)協(xié)同促進(jìn)中高層管理人員短期利益與長期利益、局部利益與整體利益的有效均衡吸引和保留企業(yè)所需的優(yōu)秀骨干人員主要方面本方案的設(shè)計(jì)原則個(gè)人的長遠(yuǎn)利益和公司的長遠(yuǎn)利益相聯(lián)系個(gè)人的收益必須和公司價(jià)值的增長相聯(lián)系，并和個(gè)人的崗位業(yè)績相結(jié)合根據(jù)激勵(lì)與約束相對稱的原則，個(gè)人也必須付出努力，并承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)除了針對公司現(xiàn)有人員外，還要考慮未來新加入公司的優(yōu)秀骨干人員的激勵(lì)問題—目錄—理論指引方案說明主要內(nèi)

4、容股權(quán)總額與股權(quán)來源認(rèn)股權(quán)的授予對象授予對象的持股額度認(rèn)股權(quán)的購股資金來源認(rèn)股權(quán)的行權(quán)和行權(quán)期限制性條款認(rèn)股權(quán)管理機(jī)構(gòu)第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分第六部分第七部分股權(quán)總額與股權(quán)來源股權(quán)總額與股權(quán)來源——本著有效激勵(lì)和公司控股權(quán)適當(dāng)讓渡的原則從公司現(xiàn)有全部100%股權(quán)中(按每股1元計(jì)，將全部凈資產(chǎn)折股進(jìn)行計(jì)算)拿出一定比例（如：30%）(具體比例由董事長確定)來作為本次股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)備用股份；——新進(jìn)入公司的優(yōu)秀骨干人員持股的股份來源于股份的預(yù)留部分、未認(rèn)購股權(quán)、增資發(fā)行或原有股東的讓渡。認(rèn)股權(quán)的授予對象依據(jù)年薪制崗位價(jià)值確定各認(rèn)

5、股權(quán)授予對象的持股額度。說明：（1）授予對象的持股額度均為持股上限；（2）新進(jìn)的優(yōu)秀骨干人員的持股額度另行規(guī)定。持股額度——本次股權(quán)激勵(lì)方案的授予對象為公司享受年薪制崗位的員工，即公司總監(jiān)（級(jí)）及以上的中高層管理人員，以及其他經(jīng)董事長確認(rèn)的重要管理崗位和技術(shù)崗位，具體對象由董事長確定；——同時(shí)本方案面向未來，也包括未來新進(jìn)入的優(yōu)秀骨干人員。認(rèn)股資金績效年薪個(gè)人資金當(dāng)期購股資金不足部分員工需以個(gè)人名義進(jìn)行籌集績效年薪的一定比例(30%)當(dāng)期不予發(fā)放，而是作為持股基金購買公司股份說明：認(rèn)購股權(quán)所需資金不足部分，可考慮由授予對象自行籌款購買。認(rèn)股

6、權(quán)的購股資金來源為了體現(xiàn)激勵(lì)與約束相結(jié)合的原則，員工所持股份應(yīng)分6年進(jìn)行沉淀，即在授予期之后，行權(quán)分6次進(jìn)行，即第1年行權(quán)20%，第2-6年每年行權(quán)15%，預(yù)留5%作為后續(xù)人員的股權(quán)來源；在每一年內(nèi)，認(rèn)股權(quán)持有人可以自由選擇行權(quán)時(shí)間，但前后兩次行權(quán)間隔期至少應(yīng)在6個(gè)月以上。行權(quán)期內(nèi)年份當(dāng)年準(zhǔn)許行權(quán)比例累計(jì)準(zhǔn)許行權(quán)比例第一年20%20%第二年15%35%第三年15%50%第四年15%65%第五年15%80%第六年15%95%預(yù)留股份5%100%股份期權(quán)的行權(quán)時(shí)間表認(rèn)股權(quán)的行權(quán)和行權(quán)期行權(quán)時(shí)，認(rèn)股權(quán)持有人可以部分行權(quán)，但部分行權(quán)后，已到期而未行

7、權(quán)的部分視為自動(dòng)放棄，不能延期行權(quán)在行權(quán)期內(nèi)，如認(rèn)股權(quán)持有人發(fā)生升職的情況，則作為獎(jiǎng)勵(lì)，其未到期部分認(rèn)股權(quán)可以順次提前6個(gè)月行權(quán)在行權(quán)期內(nèi)，如果公司某個(gè)崗位的中高層管理人員未能達(dá)到其崗位績效要求或被降職，其未行權(quán)部分認(rèn)股權(quán)數(shù)量需要作出一定的扣減員工三年沉淀數(shù)量之和即為該員工的實(shí)際應(yīng)持股數(shù)量購股時(shí)限降職處理升職處理有效行權(quán)額認(rèn)股權(quán)的行權(quán)和行權(quán)期3年內(nèi)離職——本計(jì)劃執(zhí)行起三年內(nèi)所沉淀的股份為虛擬股權(quán)，3年期滿前不許支取；——3年內(nèi)離開公司者，自動(dòng)取消其股份所有權(quán)，其自購部分可按股本金兌現(xiàn)。分紅起點(diǎn)當(dāng)年沉淀的股份為紅股，其分紅權(quán)在當(dāng)年就可執(zhí)行。3

8、-6年離職員工所持有公司股份4—6年內(nèi)為虛擬股份；期間離開公司，該股權(quán)自動(dòng)取消，其自購部分可按股本金兌現(xiàn).6年以上離職員工持有公司股份6年后，轉(zhuǎn)為公司正式股份，股權(quán)歸持有人個(gè)人所