證券投資基金基金協(xié)議

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1、★精品文檔★證券投資基金基金協(xié)議證券投資基金基金協(xié)議證券投資基金基金協(xié)議　　基金管理人:________基金管理有限公司　　基金托管人:____________________銀行　　__________年__________月　　目錄　　一、前言　　二、釋義　　三、基金協(xié)議當(dāng)事人　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)　　七、基金份額持有人大會(huì)　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序　　九、基金的基本情況　　十、基金的募集　　十一、基金協(xié)議的生效　　十二、基金資產(chǎn)的托管　　十三、基金的申購與贖回　　十四、基金轉(zhuǎn)換　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)

2、托管、凍結(jié)與質(zhì)押　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理　　十八、基金的投資　　十九、基金的融資　　二十、基金資產(chǎn)　　二十一、基金資產(chǎn)估值　　二十二、基金的收益與分配　　二十三、基金費(fèi)用與稅收　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)　　二十五、基金的信息披露　　二十六、基金協(xié)議終止與基金財(cái)產(chǎn)清算　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則　　二十八、違約責(zé)任　　二十九、爭議處理和適用法律　　三十、基金協(xié)議的效力與修改　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章　　一、前言　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),規(guī)范

3、基金運(yùn)作,依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件,其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額,即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人,其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表

4、明其對基金協(xié)議的承認(rèn)和接受,基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。　　上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)?！　≈袊C監(jiān)會(huì)對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?！　』鸸芾砣藢⒁勒照\實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。　　基金管理

5、人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息,其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)?！　《⑨屃x2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　在基金協(xié)議中,除非文義另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:　　本基金或基金:指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;　　招募說明書:指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;　　本基金協(xié)議或基金協(xié)議:指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充;　　托管協(xié)議:指基金管理人與基金托

6、管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充;　　投資基金法:指《中華人民共和國證券投資基金法》;　　元:指人民幣元;　　中國證監(jiān)會(huì):指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);　　基金協(xié)議當(dāng)事人:指受基金協(xié)議約束,根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;　　基金管理人:指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　基金托管人:指中國建設(shè)__

7、________銀行;　　基金銷售業(yè)務(wù):指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);　　基金銷售代理人:指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu);　　基金銷售機(jī)構(gòu):指基金管理人及基金銷售代理人;　　基金銷售網(wǎng)點(diǎn):指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);　　基金注冊登記機(jī)構(gòu):指基金管理人,在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定