外包服務(wù)協(xié)議模板公司版(終稿)--20150527

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1、外包服務(wù)協(xié)議xxxx資產(chǎn)管理有限公司與中信建投證券股份有限公司之外包服務(wù)協(xié)議第31頁共31頁外包服務(wù)協(xié)議甲方（委托人）:xxxx管理有限公司注冊地址：xxxxx法定代表人：xx乙方（受托人）：中信建投證券股份有限公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓法定代表人：王常青鑒于：1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。2、乙方作為國內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務(wù)能力

2、，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范有關(guān)運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。本協(xié)議內(nèi)容如下：一、前言訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試

3、行）》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。第31頁共31頁外包服務(wù)協(xié)議(一)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、釋義在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)

4、議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。4、基金管理人：指甲方（本協(xié)議委托人）。55、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機構(gòu)。56、估值核算機構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機構(gòu)。67、注冊登記機構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議

5、，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務(wù)的機構(gòu)。78、代銷機構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。89、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。910、基金交易賬戶：銷售機構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。1011、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。1112、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。1213、T日：指交易、分紅、申購、贖

6、回等特定行為發(fā)生日。1314、T+1日：T日后的第一個交易日。1415、第31頁共31頁外包服務(wù)協(xié)議證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的專用債券賬戶。1516、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。1617、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按

7、“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行（或托管銀行）營業(yè)網(wǎng)點開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動明細(xì)，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶（一般為“托管賬戶”）和證券資金臺賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。1718、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。1819、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。1920、期貨結(jié)算賬戶

8、：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。2021、