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1、論中國制度變遷的方式【內(nèi)容提要】文章提出中國的制度變遷是政府主導型和漸進式的制度變遷。政府主導主要表現(xiàn)在由政府設(shè)置制度變遷的基本路向和準則、實施制度供給、限制微觀主體的制度創(chuàng)新活動和促進誘致性制度變遷的發(fā)生。而漸進性則主要表現(xiàn)在從增量改革逐漸向存量改革過渡、從局部改革逐漸到整體性推進和先易后難的變遷進程。文章還論述了政府主導型制度變遷和漸進式制度變遷各自的優(yōu)缺點?！娟P(guān)鍵詞】制度變遷/政府主導/漸進所謂制度，如新制度經(jīng)濟學派的代表人物諾思所表述的，是“一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范”（注：〔美
2、〕道格拉斯·C·諾思著，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第225～226頁。）。制度變遷是“制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程”（注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟研究》1992年第10期。）。而所謂制度變遷方式則是指“制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定的目標所采取的制度變遷形式、速度、突破口、時間路徑等的總和”（注：楊瑞龍：《論我國制度變遷方式與制度選擇目標的沖突及其協(xié)調(diào)》，《經(jīng)濟研究》1994年第5期。）。本文所討論的中國制度變遷指的是我國從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟
3、體制向市場經(jīng)濟體制的變遷過程。一、政府主導型的制度變遷制度變遷大致上可以分為誘致性變遷與強制性變遷兩種方式。誘致性變遷是“由個人或一群（個）人，在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行”，而強制性變遷則“由政府命令和法律引入和實行”（注：林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷》，載R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學派與新制度學派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第384頁。）。一個社會選擇什么樣的制度變遷方式受制于有著特定偏好和利益的制度創(chuàng)新主
4、體之間的力量對比關(guān)系。代表國家的政府，是“在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織”，因而，“處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位”，（注：〔美〕道格拉斯·C·諾思著，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年新1版，第21頁。）維護基本的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，并通過提供其他的一系列規(guī)則來減少統(tǒng)活國家的交易費用。特別是在中國的集權(quán)式政治結(jié)構(gòu)中，政府（本文在運用這一概念時，廣義的和狹義的混合使用，但更多的時候是指廣義的政府——國家）擁有絕對的政治力量對比優(yōu)勢，而且還擁有很大的資源配置權(quán)力，能通過行政、經(jīng)濟和法律
5、等手段在不同程度上約束其他社會行為主體的行為。因而，中國的改革方向、速度、形式、廣度、深度和時間路徑在很大程度上決定于政府的偏好及其效用最大化。此外，中國在破除計劃體制的同時，市場體制并沒有完全建立起來，計劃和市場都不完全。在這種情況下，為了保障資源配置的效率，需要政府以制度創(chuàng)新銜接不完全的計劃和不完全的市場。因此，中國的市場化制度變遷具有明顯的政府主導特征，主要表現(xiàn)在：第一，由政府設(shè)置制度變遷的基本路向和準則。中國的制度變遷有一個大的前提，那就是無論怎樣變遷，都不能背離一個基本路線，這就是由中共十三大所界定的“
6、一個中心兩個基本點”，即以經(jīng)濟建設(shè)為中心，堅持四項基本原則（堅持社會主義道路，堅持人民民主專政，堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，堅持馬列主義、毛澤東思想），堅持改革開放。這一基本路線的核心同時也是最具操作性的實質(zhì)內(nèi)容是在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導下推進改革開放。在制度變遷過程中，任何制度創(chuàng)新主體所追求的目標都是自身效用或利益的最大化。而核心領(lǐng)導者在制度創(chuàng)新決策時首要的目標就是維護和加強其政治權(quán)威，使自己獲得最大限度的社會支持，并使公開地和潛在地反對自己的政治力量降到最小，以維持其統(tǒng)治地位的合法性。所以，改革開放以來，我國的一切制度變遷都
7、是在上述基本路線的范疇內(nèi)進行的，一切違反和損害基本路線的行為都受到禁止。這可以解釋為什么在改革的過程中，中國偏好于采取“試錯式”的漸進改革方式，其目的就是要使制度變遷的方向、速度、形式、廣度和深度控制在預期有利于鞏固和增強共產(chǎn)黨政治權(quán)威的限度之內(nèi)。第二，政府以制度供給者的身份，通過法律、法規(guī)、政策等手段實施制度供給。如根據(jù)既定目標和約束條件，規(guī)劃體制改革，包括確定改革的方向、原則、形式、步驟和突破口等；根據(jù)改革的總體方案，調(diào)整所有權(quán)關(guān)系，開放市場，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，制定新的規(guī)則或條件，建立一套新的行為約束機制；建立懲
8、罰條令和程序，約束社會的各行為主體在政府設(shè)定的制度規(guī)則范圍內(nèi)活動，否則，要受到一定的違規(guī)處罰；統(tǒng)一思想觀念，即建立一套可為大多數(shù)人接受的意識形態(tài)，以減少新規(guī)則實施中可能出現(xiàn)的阻力，降低交易費用。第三，政府設(shè)置制度進入壁壘，限制微觀主體的制度創(chuàng)新活動。誘致性的制度安排是微觀主體在感知到獲利機會的情況下，通過個人之間的合作，形成自愿性契約而完成的。任何人可以通過比較一項新制度
