銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、托管協(xié)議銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀河基金管理有限公司基金托管人：中信銀行4-44托管協(xié)議目錄前言2釋義2第一節(jié)托管協(xié)議當(dāng)事人8第二節(jié)托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則9第三節(jié)基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查9第四節(jié)基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查14第五節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的保管15第六節(jié)指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行18第七節(jié)交易及清算交收安排21第八節(jié)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算24第九節(jié)基金收益分配28第十節(jié)基金信息披露29第十一節(jié)基金費(fèi)用32第十二節(jié)基金份額持有人名冊(cè)的保管34第十三節(jié)基金有關(guān)文件檔案的保存34第十四節(jié)基金托管人和基金管理人的更換35第十五節(jié)禁止

2、行為37第十六節(jié)托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算38第十七節(jié)違約責(zé)任39第十八節(jié)爭(zhēng)議解決方式41第十九節(jié)基金托管協(xié)議的效力42第二十節(jié)基金托管協(xié)議的簽訂424-44托管協(xié)議銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議前言鑒于銀河基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬募集發(fā)行銀河銀信添利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）；鑒于中信銀行系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于銀河基金管理有限公司擬擔(dān)任本基金的基金管理人，中信銀行擬擔(dān)任本基金的基金托管人。為明確本基金的基金管理人和基

3、金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。除非另有約定，《銀河銀信添利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。釋義在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)代表如下含義：基金或本基金：基金管理人或本基金管理人：基金托管人：基金合同或本基金合同：托管協(xié)議或本協(xié)議：指銀河銀信添利債券型證券投資基金；指銀河基金管理有限公司；指中信銀行；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的合法修訂和補(bǔ)充；指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《4-44托管協(xié)議招募說(shuō)明書(shū)：更

4、新后的招募說(shuō)明書(shū)：基金份額發(fā)售公告：基金份額持有人：基金合同當(dāng)事人：《證券法》：《基金法》：《信息披露管理辦法》：《基金運(yùn)作管理辦法》：《基金銷(xiāo)售管理辦法》：銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金更新后的招募說(shuō)明書(shū)》，是本基金合同生效后對(duì)招募說(shuō)明書(shū)定期更新的文件；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；指依照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或更新后招募說(shuō)明書(shū)取得和持有本基金份額的基金投資者；指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托

5、管人和基金份額持有人；指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)并頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其的修訂；指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；指2004年6月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》；指2004年6月29日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；指2004年6月25日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》；4-44托管協(xié)議中國(guó)

6、證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)會(huì)：注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：開(kāi)放式基金賬戶(hù)：證券賬戶(hù)：直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：會(huì)員單位：代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：個(gè)人投資者：合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額的注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶(hù)，記錄在該賬戶(hù)下的基金份額登記在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記系統(tǒng)；指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有證券的賬戶(hù)，包括人民幣普通股票賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)

7、，記錄在該賬戶(hù)下的基金份額登記在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)；指銀河基金管理有限公司；指具有開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格，經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過(guò)上海證券交易所開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位；指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并與基金管理人簽訂了銷(xiāo)售代理協(xié)議，代為辦理銷(xiāo)售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過(guò)上海證券交易所開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位；指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資