證券投資基金契約

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1、★精品文檔★證券投資基金契約基金契約目錄　　基金契約目錄自首頁(yè)開(kāi)始排印?！　∧夸洃?yīng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼?！　』鹌跫s正文　　一、前言　　載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如;　　1.訂立基金契約的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范基金運(yùn)作;　　2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定;　　3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益?！　≌f(shuō)明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立?！　≌f(shuō)明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金設(shè)立的批準(zhǔn),并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?！　≌f(shuō)明基

2、金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。　　說(shuō)明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　說(shuō)明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位,即成為基金持有人,其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受,并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?！　《⒒鹌跫s當(dāng)事人　　列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如,名稱、住所、法定代表人、成立時(shí)間、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)、組織形式、實(shí)收資本、存續(xù)期間等。

3、　　基金發(fā)起人　　基金管理人　　基金托管人　　三、基金的基本情況　　基金名稱　　基金類型　　基金單位發(fā)行總份額　　基金單位每份面值和發(fā)行價(jià)格　　基金單位每份面值為人民幣1元。　　基金存續(xù)期限　　自基金成立之日至基金終止之日?！　∷?、基金單位的發(fā)行　　說(shuō)明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位?！　』饐挝坏陌l(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象?！　』饐挝幻糠莅l(fā)行價(jià)格××2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★元,其中每份面值為1元、發(fā)行費(fèi)用為××元。　　基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的份額　　基金單位的認(rèn)購(gòu)和持有限額　　訂明封閉式基金投資者認(rèn)購(gòu)和持有的數(shù)額限制;

4、開(kāi)放式基金投資者首次認(rèn)購(gòu)和持有的數(shù)額限制。　　五、基金的成立和交易安排　　基金成立的條件　　說(shuō)明基金成立的條件,并說(shuō)明基金成立前,投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行,不得動(dòng)用?！　』鸩荒艹闪r(shí)已募集資金的處理方式　　基金成立后的交易安排　　如為封閉式基金,說(shuō)明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間。　　如為開(kāi)放式基金,訂明其成立后申購(gòu)與贖回的下列事項(xiàng):　　1.申購(gòu)和贖回場(chǎng)所:列明申購(gòu)和贖回場(chǎng)所。　　2.申購(gòu)和贖回開(kāi)始日:說(shuō)明自基金成立××日起開(kāi)始申購(gòu)和贖回?！　?.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)方式:說(shuō)明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的方式,例如

5、,書(shū)面申請(qǐng)。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　4.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn):例如,說(shuō)明基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)應(yīng)以收到申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日?！　?.申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額:訂明有關(guān)基金申購(gòu)、贖回的數(shù)額約定。說(shuō)明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。　　6.申購(gòu)和贖回價(jià)格:例如,說(shuō)明以申購(gòu)申請(qǐng)日的前一日或贖回申請(qǐng)日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)計(jì)算每份基金單位的申購(gòu)或贖回價(jià)。　　7.申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付:訂明申購(gòu)和贖回款項(xiàng)的支付方式及贖回款項(xiàng)的支付期限,并說(shuō),明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請(qǐng)贖回的基金持有人為受款人,將贖回款

6、項(xiàng)支付給贖回人?！　?.贖回后的變更登記:說(shuō)明基金持有人進(jìn)行贖回時(shí),基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時(shí)辦理變理登記?！　?.贖回款項(xiàng)延期支付的情形及處理方式:說(shuō)明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告后可延遲支付贖回款項(xiàng)?！　【揞~贖回的發(fā)生:訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如:在一個(gè)營(yíng)業(yè)日的基金單位贖回價(jià)金總額扣除當(dāng)日申購(gòu)基金單位價(jià)金總額的余額超過(guò)依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國(guó)債總額,即發(fā)生巨額贖回。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨(dú)家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　巨額贖回的處理方式:訂明巨額贖回的處理方式。例如:出現(xiàn)巨額贖

7、回的情況,基金管理人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后,暫停計(jì)算贖回價(jià)格,延期支付贖回款項(xiàng),并以合理方式處理基金資產(chǎn),以籌措足夠資金用以支付贖回款項(xiàng)?！　【揞~贖回價(jià)格與款項(xiàng)支付:訂明巨額贖回價(jià)格的確定及款項(xiàng)支付的時(shí)間?！　【揞~贖回的報(bào)告與公告:訂明巨額贖回發(fā)生時(shí)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告?！　〔豢煽沽坝嘘P(guān)規(guī)定確定的其他情形?！　?0.申購(gòu)和贖回費(fèi)用:訂明申購(gòu)、贖回費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明申購(gòu)、贖回費(fèi)用不列入基金費(fèi)