河南行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

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1、河南省行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)使用說明：1、行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)。2、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)：不符合其中任何一項內(nèi)容的，案卷得分為0。3、一般標(biāo)準(zhǔn)：將行政處罰行為劃分為5個部分設(shè)定相應(yīng)分值：立案10分；調(diào)查取證35分；審查決定35分；執(zhí)行10分；立卷歸檔10分。按照扣分余額計算案卷得分，不設(shè)負(fù)分。4、行政處罰案卷評查結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次。90分及以上為優(yōu)秀，70分及以上90分以下為合格，70分以下為不合格。12基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)序號評查項目分值評查標(biāo)準(zhǔn)評分要求1主體1001.實施行政處罰的主體具有法定資格。不具有行政處罰主體資格實施行政處罰的，扣100分。2.實施行政處

2、罰的行政執(zhí)法主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。超越法定職權(quán)實施行政處罰的，扣100分。3.依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，受委托的組織以委托機(jī)關(guān)名義并在委托范圍內(nèi)實施行政處罰。①受委托的組織超越委托范圍實施行政處罰的，扣100分。②受委托的組織再委托其他組織或者個人實施行政處罰的，扣100分。③無法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，委托實施行政處罰的，扣100分。4.辦案人員具備行政執(zhí)法資格，持有有效的行政執(zhí)法證件。不具備執(zhí)法資格的人員承辦行政處罰案件的，扣100分。5.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確，主體適格。被處罰主體認(rèn)定錯誤并對錯誤的被處罰主體作出行政處罰決定的，扣100分。2事實與證據(jù)1001.違法事

3、實與情節(jié)認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確。對違法行為的事實與情節(jié)認(rèn)定錯誤或者主要事實不清給予處罰的，扣100分。2.對違法行為的定性正確。對違法行為定性錯誤給予處罰的，扣100分。3.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。主要證據(jù)不足或者偽造證據(jù)，不能證明當(dāng)事人有違法事實的，扣100分。4、違法行為在法定追訴時效內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。除法律另有規(guī)定的外，超過法定追訴時效給予行政處罰的，扣100分。123適用依據(jù)100實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)；適用法律依據(jù)正確，且引用條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。①無法律依據(jù)的，扣100分；②適用未生效或者失效

4、的法律依據(jù)的，扣100分；③適用法律依據(jù)錯誤的，扣100分。4處罰程序1001.按照法定程序?qū)嵤┬姓幜P。辦理行政處罰案件，不按照立案、調(diào)查取證、審查、告知、決定、送達(dá)、執(zhí)行等基本步驟和流程進(jìn)行，違反法定程序、缺失程序等，扣100分。2.立案經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，扣100分。3.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查取證過程中，行政執(zhí)法人員少于2人的，扣100分。4.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。①在作出行政處罰決定前，未依法告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)和依法享有的陳述、申辯權(quán)或者要求聽證的權(quán)利的，扣100分；

5、②在作出行政處罰決定前，拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯的，扣100分。5.符合聽證條件，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。當(dāng)事人要求聽證，無法定理由不依法組織聽證的，扣100分。6.行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定；重大行政處罰案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制審核；依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。①行政處罰決定未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，扣100分；②情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定的，扣100分；③重大行政處罰決定未經(jīng)法制審核或者審核未通過作出決定的，扣

6、100分。④12依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，未依法上報的，扣100分。7.依法作出行政處罰決定。①未依照法定行政處罰種類作出處罰決定的，扣100分。②對當(dāng)事人從輕、減輕、從重處罰無相應(yīng)的證據(jù)和法律依據(jù)的，扣100分。8.依法送達(dá)相關(guān)行政處罰文書（行政處罰事先告知書、聽證告知書、處罰決定書）。①向當(dāng)事人出具的行政處罰文書未依法加蓋印章、填寫日期的，扣100分。②應(yīng)當(dāng)送達(dá)被處罰人的相關(guān)行政處罰文書沒有送達(dá)，或者送達(dá)時間和行政處罰文書作出時間倒置的，扣100分。9.依法執(zhí)行完畢。①擅自更改執(zhí)行處罰決定書規(guī)定的處罰種類和幅度的，扣100分。②罰沒收入未依法繳入國庫的

7、，扣100分。③罰沒物品未依法處理的，扣100分。④行政處罰機(jī)關(guān)未依法強(qiáng)制執(zhí)行的，扣100分。10.依法予以結(jié)案。①未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，擅自結(jié)案的，扣100分。②當(dāng)事人違法行為未糾正的，扣100分。11.依法應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)或其他行政機(jī)關(guān)處理的案件，應(yīng)當(dāng)及時移送。依法應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)或其他行政機(jī)關(guān)處理的案件，未依法及時移送的，扣100分。12一般標(biāo)準(zhǔn)序號評查項目分值評查標(biāo)準(zhǔn)評分要求1立案101.有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容。（2分）①案件來源不明確的，扣