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1、正式和非正式的制度--------------------------------------------------------------------------------2004-3-22經(jīng)濟社會體制比較約瑟夫·斯蒂格利茨閱讀791次 內(nèi)容提要:社會資本是一個非常有用的概念，但卻是一個非常復(fù)雜的概念，不同的觀點很多，促成了這種復(fù)雜性。組織的視角尤其提供了一個有益的框架。有理由相信，一個社會的社會資本的構(gòu)成、質(zhì)量和數(shù)量并不必然是最優(yōu)的。社會資本受到發(fā)展過程的影響，并影響發(fā)展過程。在社會資本的提高中，存在著重要的公共角色，但誰來擔當這種公
2、共角色，以及這種公共角色應(yīng)當如何擔當，這些問題仍然需要大量的思考?！ ∩鐣Y本包括隱含的知識(tacitknowledge)、網(wǎng)絡(luò)的集合、聲譽的累積以及組織資本，在組織理論語境下，它可以被看作是處理道德風險和動機問題的方法。一個社會發(fā)展其經(jīng)濟時，它的社會資本同樣也必須調(diào)適，讓人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)部分地被基于市場的經(jīng)濟的正式制度所代替，比如，由統(tǒng)治的代表形式所強加的結(jié)構(gòu)化的法律體系。這一過程開始可能伴隨著社會資本整體水平上的損耗，但最終會造就一種不同類型的社會資本，在這種社會資本中，社會關(guān)系植根于經(jīng)濟體系之中，而不是相反。盡管社會資本很復(fù)雜，我們?nèi)钥梢詫?/p>
3、它做幾項考察：首先，即使它不直接受到市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)，社會資本顯然受到市場經(jīng)濟的影響（反過來也影響市場經(jīng)濟）。其次，既然歷史很重要，正確的改革順序有著巨大的重要性。最后，社區(qū)創(chuàng)造的社會資本不一定非得優(yōu)越于政府創(chuàng)造的社會資本，在某些情況下反而不如政府創(chuàng)造的社會資本。應(yīng)當注意到，認識社會資本并承認在它的供給中公共部門起著重要的角色，并不就指定了由誰來擔當這種角色。這一問題的答案需要進一步的研究和反思。 社會資本這一概念的歷史雖短，卻已經(jīng)有了爭議。從科爾曼(Coleman,1988)在教育語境中的使用開始，這一概念有了很大的演變。我想從組織理論的視角
4、來研究這一課題，并提出四個問題： ○把社會的整體看作一個組織，關(guān)于社會資本，組織理論要告訴我們什么東西？ ○這種分析使得我們?nèi)绾慰创鐣Y本和市場之間的關(guān)系？特別是，在何種程度上，“社會資本”或者社會制度能夠更為廣泛地彌補市場經(jīng)濟的缺陷？ ○隨著時間的變化，社會制度在演化，社會資本也在發(fā)展，我們對此能說些什么？特別是，是否有理由相信，在發(fā)展的某一階段，社會資本可能有供給不足的情況？ ○如果說，缺少社會資本是發(fā)展中經(jīng)濟的共同特點，我們應(yīng)當如同關(guān)注增長的人力和物力資本一樣，關(guān)注社會資本的進展。為改善一個社會的社會資本，我們能夠做些什么，加速
5、其形成嗎？特別是，是否有理由相信，轉(zhuǎn)移并走向更大規(guī)模的參與可能是有益的？ 這些都是廣泛的問題，在這篇文章中，我只能給每個問題一個簡要的回答?！ 〗M織理論和社會資本 我們的社會包含無數(shù)的組織。近些年來，這些組織的本質(zhì)和行為經(jīng)過了日益頻繁的詳細審查。這是跨學科研究最有成就的領(lǐng)域之一，這一領(lǐng)域集合了心理學家、社會學家和經(jīng)濟學家的努力。這些組織當中，經(jīng)濟學家們研究最為詳盡的是企業(yè)。富有特色的是，一個企業(yè)的市場價值超出其物質(zhì)資產(chǎn)和附著于企業(yè)的人力資本相當大的數(shù)額。會計人員稱這種資本為“好處”(goodwill)。但我認為，它與我們許多人想到的社會
6、資本具有極近的類似性?！ ±斫膺@種資本的來源，使我們能夠洞察社會資本的本質(zhì)。我認為，它至少有四個獨特的方面： 首先，社會資本是隱含的知識，它部分是產(chǎn)生凝聚力的社會膠水，但也是一系列的認識能力和素質(zhì)。例如，現(xiàn)在美國大學的孩子們絕大多數(shù)都具有操縱電腦的能力，并共享“網(wǎng)絡(luò)文化”。我敢說，在埃塞俄比亞的大學，孩子們就不是這種情況，甚至美國大學的許多退休教授也不是這樣。因此，美國大學生人群分享一些隱含的知識，這就是他們的社會資本的一部分。這些知識之所以是資本，是因為它需要時間和努力來生產(chǎn)（它具有一定的機會成本），它也是一種生產(chǎn)工具?！ ∑浯?，社會資本可
7、以被想象為一系列的網(wǎng)絡(luò)，社會學家過去稱此為“社會群體”，一個人進入這種群體后被社會化或者希望被社會化。當我與我的一個社會群體在一起時，我知道怎么做事，我知道要給誰打電話，知道人們期望什么東西，也知道人們對這種東西怎樣衡量。當然，問題是我可能同時屬于許多社會群體，它們可能有互不相容的規(guī)則，因此需要規(guī)則的等級制，需要原組織的策略，我過一會兒再來討論這一問題。 第三，社會資本既是聲譽的累積，也是選擇聲譽的方法。個體對聲譽投資（一種含蓄的資本形式）是因為這樣有助于減少交易成本，并且有助于打破壁壘而進入種種生產(chǎn)和交換的關(guān)系之中。 最后，社會資本包括組
8、織資本。經(jīng)理們通過他們的管理、激勵和命令的風格，他們的勞動實踐、雇傭決定、爭議解決機制、行銷風格，等等，發(fā)展出組織資本。雖然經(jīng)濟學家關(guān)注的焦點是激勵機
