紐約公約特點及其法律框架.doc

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1、紐約公約特點及其法律框架《紐約公約》自誕生之日以來，向世人展示了一個成功的歷史。她不僅被認(rèn)為是有史以來國際私法領(lǐng)域內(nèi)最為成功的一部國際公約，而且也是國際商事仲裁這一在國際貿(mào)易和投資中廣泛使用的爭議解決方式得到迅猛發(fā)展的基石?！都~約公約》所取得的巨大成就，使我們面對這樣一種境況：盡管是各個國家造就了國際法，各國的法院又代表著國家的主權(quán)，但這些法院的判決并未能在國際范圍內(nèi)得到廣為承認(rèn)和執(zhí)行。相反，只有司法庭，即仲裁庭的裁決才能在執(zhí)行地國法院的協(xié)助下在全球多數(shù)國家得到執(zhí)行。正如幾位著名的評論家所言，《紐約公約》是“國際仲裁大廈賴以存在的最重要的擎天玉柱”，是“

2、整個商法史上最為有效的國際立法”。該公約不僅極大的促進(jìn)了仲裁裁決在世界范圍內(nèi)的執(zhí)行，而且還帶來了起草者在1958年所無法預(yù)見的結(jié)果，即對國家仲裁法產(chǎn)生了協(xié)調(diào)效果?；诠s在整個國際商事仲裁領(lǐng)域中所處的核心地位，本文擬從公約的產(chǎn)生和其宗旨原則、顯著特點到基本的框架加以系統(tǒng)地論述，從而使我們可以對公約可以有一個更新的認(rèn)識。一、《紐約公約》的產(chǎn)生及其宗旨與原則隨著國際貿(mào)易與經(jīng)濟合作在全球范圍的廣泛開展，國際商事爭議隨之增多，世界各國普遍把仲裁作為解決國際商事爭議的一種有效方式，紛紛修改或指定仲裁法，專門規(guī)定國際商事仲裁的有關(guān)問題，設(shè)立常設(shè)仲裁機構(gòu)，受理或?qū)ｉT受

3、理國際商事仲裁案件。調(diào)整國際商事仲裁的規(guī)范，在每一個設(shè)有國際商事仲裁機構(gòu)的國家的法律中均有一定規(guī)定，每一個國際商事仲裁機構(gòu)自身也都有自己的仲裁程序規(guī)則，但卻彼此常有差異。在仲裁協(xié)議、仲裁程序以及仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行方面，各國往往各行其是，給當(dāng)事人帶來不便，也不利于國際商事仲裁的健康發(fā)展。進(jìn)入上世紀(jì)20年代后，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國際交往的頻繁開展，仲裁作為爭議解決方式開始呈普及趨勢，仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，特別是在域外的承認(rèn)與執(zhí)行問題得到普遍關(guān)注。為此，國際私法史上出現(xiàn)了以仲裁為主題的公約文件-1923年的《日內(nèi)瓦議定書》，在尋求國際仲裁協(xié)議和裁決獲得國際承認(rèn)

4、和執(zhí)行的征途上邁出了第一步。由于《日內(nèi)瓦議定書》只規(guī)定了議定書裁決在裁決做出國的內(nèi)部執(zhí)行，隨即又出臺了1927年的《日內(nèi)瓦公約》，將裁決的執(zhí)行擴大至所有締約國。不過，這部公約對裁決的承認(rèn)與執(zhí)行設(shè)置了許多限制條件，其中受到抨擊最多的便是執(zhí)行上的雙重許可制度，即只有裁決經(jīng)作出國承認(rèn)，并取得該國法院頒布的執(zhí)行許可后，方可在他國執(zhí)行。由于1923年《日內(nèi)瓦議定書》和1927年的《日內(nèi)瓦公約》在適用范圍和執(zhí)行條件等方面存在諸多限制和局限性，這兩部公約僅在有限的范圍內(nèi)取得成效，國際間的裁決的承認(rèn)和執(zhí)行仍未有效而廣泛地開展起來。有鑒于此，國際社會試圖重新訂立一部統(tǒng)一各

5、國有關(guān)裁決的承認(rèn)和執(zhí)行的多邊國際公約。由于第二次世界大戰(zhàn)的干擾，這一工作一直處于停滯狀態(tài)。戰(zhàn)后，創(chuàng)立新的國際公約的條件已經(jīng)成熟，一方面國際經(jīng)濟秩序的混亂已造成對和平的威脅；另一方面，仲裁作為解決國際貿(mào)易爭議的機制已得到普遍承認(rèn)。這兩個方面的因素促成制定新的關(guān)于國際商事仲裁公約的動議重新提上日程。國際商會向聯(lián)合國經(jīng)濟及社會理事會提出了《執(zhí)行國際仲裁裁決公約草案》，經(jīng)社理事會修改了該草案，并提交給1958年5月20日至6月10日在紐約聯(lián)合國總部舉行的為期三周的聯(lián)合國國際商事仲裁會議審議。91958年6月10日，《紐約公約》被正式通過。該公約依其第12條的規(guī)定

6、于1959年6月7日起生效。該公約生效時，首批有三個國家批準(zhǔn)，而當(dāng)時國際貿(mào)易幾乎完全由發(fā)達(dá)國家控制。在隨后的三、四十年里，世界發(fā)生了巨大變化，40億人卷入了世界經(jīng)濟貿(mào)易的大潮中，上百份批準(zhǔn)書及擴展適用通知已經(jīng)交存聯(lián)合國秘書長。截至1999年5月31日，已有148個國家和地區(qū)加入或擴展使用該公約，其中包括119個成員國和26個擴展適用地區(qū)，而且數(shù)字每年都在繼續(xù)增加，況且《紐約公約》的規(guī)定反映了當(dāng)前國際上對承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決的主要實踐，對各國立法實踐及其他有關(guān)公約的影響較大，成為當(dāng)前有關(guān)承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決最有影響的國際公約。《日內(nèi)瓦公約》流露出的局限

7、性與仲裁在國際商事領(lǐng)域內(nèi)日益顯現(xiàn)的重要性之間的矛盾，使得1958年《承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》應(yīng)運而生。從該公約誕生的歷史背景，不難理解其設(shè)立的原則和宗旨，即為了國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的利益促進(jìn)商事糾紛的解決，便利仲裁裁決在世界范圍內(nèi)的強制執(zhí)行。公約第一條第一款關(guān)于公約適用范圍的規(guī)定也說明了設(shè)立公約的目的：“仲裁裁決，因自然人或法人間之爭議而產(chǎn)生且在聲明承認(rèn)及執(zhí)行地所在國以外之國家領(lǐng)土內(nèi)作出者，其承認(rèn)及執(zhí)行適用本公約。本公約對于仲裁裁決經(jīng)申請承認(rèn)及執(zhí)行地所在國認(rèn)為非內(nèi)國裁決者，亦適用之。”相對1927年《日內(nèi)瓦公約》而言，《紐約公約》為外國仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)

8、行提供了更加簡單和有效的途徑?！都~約公約》的基本出發(fā)點是鼓勵締約國承認(rèn)和執(zhí)行外國