融通新藍(lán)籌證券投資基金

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1、融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同基金發(fā)起人：融通基金管理有限公司基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行二○○二年六月2-72融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同目錄一、前言2-3二、釋義2-4三、基金合同當(dāng)事人2-8四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)2-9五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)2-10六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)2-13七、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)2-16八、基金份額持有人大會2-17九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序2-26十、基金的基本情況2-29十一、基金的設(shè)立募集2-29十二、基金的成立2-31十三、基金的申購與贖回2-32十

2、四、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管2-40十五、基金資產(chǎn)的托管2-41十六、基金的銷售及服務(wù)代理2-42十七、基金的登記過戶2-42十八、基金資料的保管2-43十九、基金的投資2-44二十、基金的融資2-50二十一、基金資產(chǎn)2-50二十二、基金資產(chǎn)估值2-51二十三、基金費(fèi)用與稅收2-55二十四、基金收益與分配2-57二十五、基金的會計(jì)與審計(jì)2-59二十六、基金的信息披露2-60二十七、基金的終止與清算2-64二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則2-66二十九、違約責(zé)任2-66三十、爭議處理2-67三十一、基金合同的效力2-68三十二、基金合同的修改與終止2-68三十三、其它事項(xiàng)2-70三十四、基金發(fā)起

3、人、基金管理人和基金托管人簽章2-702-72融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范基金的運(yùn)作，依照1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、2000年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）及其它有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，訂立《融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。本基金由融通基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）依照《暫行辦

4、法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其它有關(guān)規(guī)定募集設(shè)立。中國證監(jiān)會批準(zhǔn)本基金設(shè)立，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽定并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自依基金合同的規(guī)定取得本基金份額，即成為基金份額持有人和本基金的當(dāng)事人，其取得和持有基金份額的行為本身即表明

5、其對基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。2-72融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金合同的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：基金或本基金：指融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同或本基金合同：指《融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何修訂和補(bǔ)充招募說明書：指《融通新藍(lán)籌證券投資基金招募說明書》發(fā)行公告：指《融通新藍(lán)籌證券投資

6、基金份額發(fā)售公告》公開說明書：指基金成立后每六個(gè)月公告一次有關(guān)基金簡介、基金投資組合公告、基金經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其它法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明書《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金管理暫行辦法》《試點(diǎn)辦法》：指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會2-72融通新藍(lán)籌證券投資基金基金合同基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)本基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人基金發(fā)起人：指融通基金管理有限公司基金管理人：指融通基金管理有

7、限公司基金托管人：指中國建設(shè)銀行直銷機(jī)構(gòu)：指融通基金管理有限公司代銷機(jī)構(gòu)：指接受融通基金管理有限公司委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)及代銷機(jī)構(gòu)個(gè)人投資者：指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、護(hù)照等身份證件的中國居民機(jī)構(gòu)投資者：指在中華人民共和國境內(nèi)合法登記注冊或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額登記過戶、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、