建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型

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1、建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：招商銀行股份有限公司建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則6三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查7四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行16七、交易及清算交收安排19八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算22九、基金收益分配24十、基金信息披露25十一、基金費(fèi)用27十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管28十三、基金有關(guān)文件檔案的保存29十四、基金管理

2、人和基金托管人的更換30十五、禁止行為31十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算32十七、違約責(zé)任34十八、爭(zhēng)議解決方式35十九、托管協(xié)議的效力36二十、其他事項(xiàng)37二十一、托管協(xié)議的簽訂3838建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金；鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于建信基金

3、管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金的基金托管人；為明確建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。38建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：建信基金管理有限責(zé)任公

4、司住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國際金融中心16層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國際金融中心16層郵政編碼：100033法定代表人：孫志晨成立時(shí)間：2005年9月19日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]158號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣2億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：招商銀行)住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈郵政編碼：518040法

5、定代表人：李建紅成立時(shí)間：1987年3月21日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營和代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國人民

6、銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣252.19億元38建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營38建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益

7、分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。38建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。對(duì)基金管理人發(fā)送的不符合基金合同規(guī)定的投資行為，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，