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《河南證監(jiān)局河南省國資委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善河南國有控股》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、河南證監(jiān)局河南省國資委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善河南國有控股上市公司治理的指導(dǎo)意見》的通知各上市公司國有控股股東，國有控股上市公司：為進(jìn)一步提高河南國有控股上市公司治理水平，促進(jìn)河南國有經(jīng)濟(jì)和資本市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，我們制定了《關(guān)于完善河南國有控股上市公司治理的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中的有關(guān)問題和情況。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南省人民政府國有資產(chǎn)河南監(jiān)管局監(jiān)督管理委員會(huì)2014年10月24日-11-關(guān)于完善河南國有控股上市公司治理的指導(dǎo)意見為深入貫徹黨的十八屆三中
2、全會(huì)關(guān)于“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”、“推動(dòng)國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度”的精神，落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號(hào)）、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號(hào)）等有關(guān)要求，進(jìn)一步提高河南國有控股上市公司（簡稱“上市公司”）的公司治理水平，針對(duì)河南國有控股上市公司實(shí)際情況，現(xiàn)提出以下意見。一、總體要求（一）指導(dǎo)思想。按照十八屆三中全會(huì)精神，依據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)管、證券市場監(jiān)管等相關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持市場化、法治化取向，推動(dòng)轄區(qū)國有控股上市公
3、司進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升公司信息披露質(zhì)量，提高透明度，維護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益，建設(shè)“誠信、規(guī)范、優(yōu)質(zhì)、充滿活力”的河南資本市場，促進(jìn)河南實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。（二）基本原則。-11-一是堅(jiān)持依法履職行權(quán)。國有資產(chǎn)持有者及代表人應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及國有資產(chǎn)監(jiān)管、證券期貨監(jiān)管等法律法規(guī)和公司章程行使出資人權(quán)利，尊重上市公司的獨(dú)立性，不干預(yù)上市公司的日常管理。二是堅(jiān)持公平處理各類投資者間的關(guān)系。國有控股上市公司應(yīng)公平對(duì)待所有股東，保障各類投資者尤其是中小投資者的知情權(quán)、
4、參與權(quán)與監(jiān)督權(quán)，建立與中小投資者進(jìn)行溝通的渠道，為中小股東參與公司治理提供便利。三是堅(jiān)持信息披露規(guī)范透明。國有控股上市公司應(yīng)遵循嚴(yán)格的信息透明標(biāo)準(zhǔn)，建立健全內(nèi)部控制體系，保障內(nèi)部控制實(shí)施的規(guī)范性和有效性，對(duì)內(nèi)部控制的實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和審計(jì)，并及時(shí)向社會(huì)公眾披露。控股股東應(yīng)支持、配合上市公司履行重大事項(xiàng)信息披露義務(wù)，不得以其掌握的證券敏感信息從事內(nèi)幕交易。四是堅(jiān)持規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，強(qiáng)化科學(xué)民主決策。要從明晰職責(zé)權(quán)限、優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)、規(guī)范決策程序、嚴(yán)格激勵(lì)約束等方面入手，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的有效制衡
5、機(jī)制。董事會(huì)由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，并行使重大決策、薪酬考核、選聘經(jīng)理層等職權(quán)。同時(shí)，強(qiáng)化董事會(huì)專門委員會(huì)功能，推動(dòng)其獨(dú)立、有效地發(fā)揮作用。五是堅(jiān)持尊重和保障利益相關(guān)者的合法權(quán)益，積極履行社會(huì)責(zé)任-11-。國有控股上市公司應(yīng)尊重、保障債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)益，為利益相關(guān)者參與公司治理提供便利，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康發(fā)展，并在法律和規(guī)章授權(quán)的范圍內(nèi)，積極承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。二、尊重上市公司的獨(dú)立性國有控股股東應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和上市公司章程，通過參加股東大會(huì)行使表決權(quán)參與上市公司重大決策，維護(hù)股東
6、合法權(quán)益，推動(dòng)國有資產(chǎn)保值增值。國有控股股東應(yīng)切實(shí)維護(hù)上市公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立性，不直接干預(yù)上市公司的正常經(jīng)營活動(dòng)。（一）人員獨(dú)立。上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書不得在控股股東單位擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司工作。（二）資產(chǎn)獨(dú)立?？毓晒蓶|投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，權(quán)屬清晰?？毓晒蓶|以非貨幣性資產(chǎn)出資的，應(yīng)辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，明確界定該資產(chǎn)的范圍。上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)獨(dú)立登記、建賬、核
7、算、管理。控股股東不得違規(guī)占用、支配上市公司的資產(chǎn)或干預(yù)上市公司對(duì)其資產(chǎn)的經(jīng)營管理，不得非法轉(zhuǎn)移、侵占上市公司資產(chǎn)。（三）財(cái)務(wù)獨(dú)立。上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求建立健全財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理制度，獨(dú)立核算?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，-11-不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)；不得違規(guī)占用、調(diào)撥上市公司的資金；不得要求上市公司違規(guī)向控股股東及其下屬企業(yè)提供擔(dān)保。（四）機(jī)構(gòu)獨(dú)立。上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作?？毓晒蓶|及其職能部門與上市公司及其職能部門之間沒有上下級(jí)關(guān)系。控股股東及其下屬機(jī)構(gòu)不得越過股東大會(huì)、董事會(huì)
8、向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)上市公司經(jīng)營的戰(zhàn)略、計(jì)劃和指令，不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，影響其經(jīng)營管理的獨(dú)立性。（五）業(yè)務(wù)獨(dú)立。上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨(dú)立于控股股東?？毓晒蓶|應(yīng)采取有效措施避免與上市公司的同業(yè)競爭。與上市公司存在同業(yè)競爭的控股股東，應(yīng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)、
