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《2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題(一)-中大網(wǎng)?！酚蓵?huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題(一)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)(1)既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（ ?。?。A.MM公司稅模型B.米勒模型C.破產(chǎn)成本模型D.代理成本(2)外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商一般需要準(zhǔn)備（ ?。?。A.信息備忘錄B.招股章程C.信息備忘錄和招股章程D.招股說(shuō)明書(shū)概要(3)公司的法定代表
2、人為（ ?。?。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)指定D.公司章程規(guī)定(4)債券償還的優(yōu)先順序一般是：（ ?。.有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券B.有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券C.設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券D.有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券(5)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)下列關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)措施的方法中錯(cuò)誤的是（ ?。.針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)收購(gòu)等方式，將相互競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中
3、到擬發(fā)行上市公司B.競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方C.擬發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)D.競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出書(shū)面承諾(6)發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是（ ）。A.認(rèn)購(gòu)證方式B.儲(chǔ)蓄存單方式C.全額預(yù)繳，比例配售D.網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)(7)招股說(shuō)明說(shuō)的一般內(nèi)容與格式：業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與募股資金運(yùn)用首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年未來(lái)（ ?。┠陜?nèi)的展計(jì)劃。A.1B.2C.3D.5(8)發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后（ ），將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行
4、人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。A.五日內(nèi)B.十日內(nèi)C.十五日內(nèi)D.一個(gè)月內(nèi)(9)證券公司代銷(xiāo)開(kāi)放式基金符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.基金管理公司(10)破產(chǎn)清算組對(duì)（ ）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A.債權(quán)人會(huì)議B.破產(chǎn)企業(yè)C.破產(chǎn)企業(yè)的主管部門(mén)D.人民法院(11)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，其擁有的具有證券承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員人數(shù)應(yīng)在（ ）。A.10名以上B.15名以上C.20名以上D.25名以上(12)公司最近（ ?。┠晡从蟹旨t派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由
5、未作出合理解釋?zhuān)粨?dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。A.3B.2C.4D.1(13)證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的持續(xù)信息披露根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。A.2個(gè)月，2個(gè)月B.2個(gè)月，4個(gè)月C.4個(gè)月，2個(gè)月D.4個(gè)月，4個(gè)月(14)發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.7000(
6、15)可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格的確定應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前（ ?。┙灰兹展竟善钡钠骄毡P(pán)價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。A.10B.20C.25D.30(16)申請(qǐng)上市交易的股份有限公司持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不得少于（ ）人。A.800B.1000C.1500D.2000(17)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)應(yīng)配置（ ）名以上輔導(dǎo)人員，授權(quán)其代表輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)從事輔導(dǎo)工作。A.2B.3C.3D.5(18)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是（ ?。?。A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣B.符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.公司從
7、前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利(19)在哪種發(fā)行定價(jià)方法下，機(jī)構(gòu)大戶(hù)易于操縱發(fā)行價(jià)格，而不再使用（ ?。.協(xié)商定價(jià)法B.競(jìng)價(jià)確定法C.凈資產(chǎn)倍率法D.市盈率法(20)已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為（ ?。.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣B.公司最近2年連續(xù)盈利C.公司前一次
