銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金托管協(xié)議

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1、銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀華基金管理股份有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一七年十月29銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財(cái)產(chǎn)的保管9六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行12七、交易及清算交收安排13八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算17九、基金收益分配20十、基金信息披露21十一、基金費(fèi)用22十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管23十三、基金有關(guān)文件檔案的保存23十四、基金管理人和

2、基金托管人的更換24十五、禁止行為26十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算26十七、違約責(zé)任28十八、爭(zhēng)議解決方式28十九、托管協(xié)議的效力29二十、其他事項(xiàng)29二十一、托管協(xié)議的簽訂2929銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金托管協(xié)議鑒于銀華基金管理股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于銀華基金管理股份有限公司

3、擬擔(dān)任銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金的基金托管人；為明確銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：銀華基金管理股份有限公司注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈19層辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1

4、號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層郵政編碼：100738法定代表人：王珠林成立日期：2001年5月28日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]7號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓法定代表人：田國(guó)立成立時(shí)間：2004年09月17日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

5、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)29銀華估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金托管協(xié)議經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)

6、作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)

7、協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資于境內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(以下簡(jiǎn)

8、稱“港股通標(biāo)的股票”)、金融衍生品（權(quán)證、股指期貨）