關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的

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1、關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見國科發(fā)財[2011]540號為貫徹黨的十七屆五中全會精神，落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，推進(jìn)自主創(chuàng)新，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，提出以下意見：一、充分認(rèn)識科技和金融結(jié)合的重要意義　　科技創(chuàng)新能力的提升與金融政策環(huán)境的完善是加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和保障。促進(jìn)科技和金融結(jié)合是支撐和服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整的著力點。（一）科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心?？萍紕?chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化需要金融的支持

2、，同時也為金融體系健康發(fā)展拓展了空間。就全球產(chǎn)業(yè)革命而言，每一次產(chǎn)業(yè)革命的興起無不源于科技創(chuàng)新，成于金融創(chuàng)新。實踐證明，科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新緊密結(jié)合是社會變革生產(chǎn)方式和生活方式的重要引擎。在當(dāng)前全球孕育新一輪創(chuàng)新競爭高潮、我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵時期，加強引導(dǎo)金融資源向科技領(lǐng)域配置，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，是加快科技成果轉(zhuǎn)化和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要舉措，是深化科技體制和金融體制改革的根本要求，是我國提高自主創(chuàng)新能力和建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略選擇。要站在全局和戰(zhàn)略的高度，充分認(rèn)識促進(jìn)科技和金融結(jié)合對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要意義。深化科技、金融和管理改革創(chuàng)新，

3、實現(xiàn)科技資源與金融資源的有效對接，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系，為深入實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略提供重要保障。二、優(yōu)化科技資源配置，建立科技和金融結(jié)合協(xié)調(diào)機制（二）創(chuàng)新財政科技投入方式與機制。推動建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加快推進(jìn)科技計劃和科技經(jīng)費管理制度改革，促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，綜合運用無償資助、償還性資助、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)、風(fēng)險補償、貸款貼息以及后補助等多種方式，引導(dǎo)和帶動社會資本參與科技創(chuàng)新。中央財政設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，通過設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險補償和績效獎勵等方式，引導(dǎo)金融資本和民間資金促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，地方可以參照設(shè)立科技成果

4、轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。（三）建立和完善科技部門與金融管理部門、財稅部門、國資監(jiān)管機構(gòu)的科技金融協(xié)調(diào)機制。重點圍繞促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)制定和落實相關(guān)支持政策和措施。加強中央層面與地方層面的科技金融工作聯(lián)動，構(gòu)建以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體，政府資金與社會資金、股權(quán)融資與債權(quán)融資、直接融資與間接融資有機結(jié)合的科技投融資體系。各地要加強對科技和金融結(jié)合工作的指導(dǎo)，推進(jìn)科技部門、高新區(qū)與地方金融管理部門的合作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科技金融資源，搭建科技金融合作平臺，優(yōu)選優(yōu)育科技企業(yè)資源，推動創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、銀行、券商和保險機構(gòu)等創(chuàng)新金融產(chǎn)品及服務(wù)模式，優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，提升區(qū)域經(jīng)濟活力和創(chuàng)新能力。三、培育和

5、發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資（四）充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的重要作用。擴大科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，綜合運用階段參股、風(fēng)險補助和投資保障等方式，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資，促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵和支持地方規(guī)范設(shè)立和運作創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，逐步形成上下聯(lián)動的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金體系，引導(dǎo)更多社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)政府引導(dǎo)、市場運作的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。（五）充分發(fā)揮國有創(chuàng)業(yè)投資的重要作用，推動國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)加大對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資力度。創(chuàng)新國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度，探索建立適合創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展規(guī)律的資本籌集、投資決策、考核評價、轉(zhuǎn)讓退出和激勵約束等制度。國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和國

6、有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金投資于未上市中小企業(yè)，符合條件的，可申請豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。各類國有及國有控股科技型企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點探索整體或按科技成果轉(zhuǎn)化項目引入私募股權(quán)基金、風(fēng)險資本等，組合各類社會資本，實現(xiàn)投資主體多元化，改善治理結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新發(fā)展體制，增強自主創(chuàng)新能力，加快科技成果轉(zhuǎn)化。（六）鼓勵民間資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)。逐步建立以政府資金為引導(dǎo)、民間資本為主體的創(chuàng)業(yè)資本籌集機制和市場化的創(chuàng)業(yè)資本運作機制，完善創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，引導(dǎo)和支持民間資本參與自主創(chuàng)新。探索科技項目與創(chuàng)業(yè)投資的對接機制，引導(dǎo)金融資本進(jìn)入工業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、民生等領(lǐng)域。（七）加強創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律與監(jiān)管。充分發(fā)揮全國性創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)

7、自律組織的作用，加強行業(yè)自律，規(guī)范引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展。完善全國創(chuàng)業(yè)投資調(diào)查統(tǒng)計和年報制度，加強和完善全國創(chuàng)業(yè)投資信息系統(tǒng)建設(shè)。四、引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持（八）優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，加大對自主創(chuàng)新的信貸支持。金融機構(gòu)要把落實自主創(chuàng)新戰(zhàn)略放在突出位置，加強對重點科技工作的信貸支持和金融服務(wù)。金融機構(gòu)要加強與科技部門合作，在國家科技重大專項、國家科技支撐計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、星火計劃、火炬計劃