香港聯(lián)交所上市規(guī)則第14a章_關(guān)連交易

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1、第　十　四　A章股　本　證　券關(guān)　連　交　易前言14A.01關(guān)連交易的規(guī)則旨在確保上市發(fā)行人進(jìn)行關(guān)連交易時(shí)，上市發(fā)行人能顧及股東的整體利益。本章所載的規(guī)則亦提供若干保障，防範(fàn)上市發(fā)行人的董事、最高行政人員、或主要股東（或此等人士的聯(lián)繫人）利用其職位取得利益。14A.02為達(dá)致上述目的，本章規(guī)定關(guān)連交易一般須予披露以及須經(jīng)獨(dú)立股東批準(zhǔn)。因此，上市發(fā)行人如擬進(jìn)行任何關(guān)連交易，必須按照《上市規(guī)則》第2.07C條的規(guī)定刊發(fā)公告，公布建議中的交易，並向股東發(fā)出通函，提供有關(guān)交易資料。14A.03若干交易類別可獲豁免遵守予以披露及獨(dú)立股東

2、批準(zhǔn)的規(guī)定，另外若干交易則只須遵守披露規(guī)定。14A.04關(guān)連交易可以是一次過的交易（上市發(fā)行人適用），也可以是持續(xù)交易（上市發(fā)行人及新申請(qǐng)人均適用）。兩種交易各須遵守不同的規(guī)則。上市發(fā)行人必須就所有關(guān)連交易與有關(guān)人士╱公司訂立書面協(xié)議。14A.05上市發(fā)行人如擬進(jìn)行一項(xiàng)可能屬於關(guān)連交易的交易，必須盡早諮詢本交易所的意見，以使其如有任何疑問時(shí)，可以確定本章的規(guī)定是否適用以及適用的程度。如本交易所提出要求，上市發(fā)行人必須將有關(guān)合約或（如適用）合約草稿呈交本交易所。第14A.06本交易所有特定權(quán)力，可將任何人士視作關(guān)連人士（見《上市

3、規(guī)則》第14A.11(4)條），亦十可指明若干豁免規(guī)定不適用於個(gè)別交易（見《上市規(guī)則》第14A.30條）。四A章14A–36/0714A.07本交易所若認(rèn)為恰當(dāng)，可按其所決定的條款及條件豁免本章所有或任何規(guī)定（見《上市規(guī)則》第14A.42條）。14A.08關(guān)連交易可以同時(shí)是反收購(gòu)行動(dòng)、非常重大的收購(gòu)事項(xiàng)、非常重大的出售事項(xiàng)、主要交易、須予披露的交易或股份交易，因此上市發(fā)行人應(yīng)同時(shí)參閱《上市規(guī)則》第十四章。14A.09上市發(fā)行人須向本交易所填報(bào)任何涉及關(guān)連交易或持續(xù)關(guān)連交易的清單；有關(guān)清單須按本交易所不時(shí)指定的形式填報(bào)。有關(guān)定義

4、及釋義的一般事項(xiàng)14A.10就本章而言：(1)「經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)的公司」指《銀行條例》所界定的銀行、有限制牌照銀行或接受存款公司，又或根據(jù)適當(dāng)?shù)暮Ｍ夥ɡ驒?quán)力成立的銀行；(2)「代價(jià)」乃按《上市規(guī)則》第14.15條所載的方法計(jì)算；(3)「控權(quán)人」指上市發(fā)行人的董事、最高行政人員或控股股東；(4)「財(cái)務(wù)資助」包括授予信貸、借出款項(xiàng)、就貸款提供保證或作出擔(dān)保；註：同時(shí)參閱《上市規(guī)則》第14A.10(9)條關(guān)於「日常業(yè)務(wù)」的釋義。(5)「獨(dú)立股東」指任何在股東大會(huì)上，就某項(xiàng)關(guān)連交易進(jìn)行表決時(shí)，不須放棄表決權(quán)的上市發(fā)行人股東；(6)「發(fā)行

5、人」指其證券正申請(qǐng)於主板上市的上市發(fā)行人或公司或其他法人以及其附屬公司，並包括正申請(qǐng)上市的預(yù)託證券所代表股份所屬的公司；(7)「上市發(fā)行人」一詞的涵意與《上市規(guī)則》第14.04(6)條中該詞的涵義相同；(8)「一般商務(wù)條款」指一方在下列情況下所能夠獲得的交易條款：即有關(guān)交易是基於各自獨(dú)立利益進(jìn)行，或所訂的交易條款，不比上市發(fā)行人所給予獨(dú)立第三方或獨(dú)立第三方所給予上市發(fā)行人的條款為差；14A–36/07(9)某實(shí)體的「日常業(yè)務(wù)」指該實(shí)體現(xiàn)有的主要活動(dòng)，或該實(shí)體的主要活動(dòng)所完全依賴的活動(dòng)。所謂在日常業(yè)務(wù)中提供的財(cái)務(wù)資助，即指單由經(jīng)

6、營(yíng)銀行業(yè)務(wù)的公司所提供的財(cái)務(wù)資助；所謂並非在日常業(yè)務(wù)中提供的財(cái)務(wù)資助，即指並非由經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)的公司所提供的財(cái)務(wù)資助；(10)「百分比率」一詞的涵意與《上市規(guī)則》第14.04(9)條中該詞的涵義相同；(11)「認(rèn)可證券交易所」指獲本交易所為此而認(rèn)可為受監(jiān)管並正常運(yùn)作的公開證券市場(chǎng)；(12)「資產(chǎn)總值」一詞的涵意與《上市規(guī)則》第14.04(12)條中該詞的涵義相同；及(13)發(fā)行人的「交易」（不論是否《上市規(guī)則》第14.04(1)(g)條所界定的「在日常業(yè)務(wù)中進(jìn)行屬收益性質(zhì)的交易」）包括：(a)收購(gòu)或出售資產(chǎn)，包括《上市規(guī)則》第1

7、4.29條所載的視作出售事項(xiàng)；(b)任何交易涉及上市發(fā)行人沽出、接受、轉(zhuǎn)讓、行使或終止（按《上市規(guī)則》第14A.68條所述形式）一項(xiàng)選擇權(quán)，以購(gòu)入或出售資產(chǎn)或認(rèn)購(gòu)證券；(c)簽訂或終止融資租賃；(d)簽訂或終止?fàn)I業(yè)租賃或分租，包括出租或分租物業(yè)；(e)作出賠償保證或擔(dān)保，或提供財(cái)務(wù)資助；(f)訂立涉及成立合營(yíng)實(shí)體（不論是以合夥、公司或任何其他合營(yíng)的形式成立）的任何安排或協(xié)議；(g)發(fā)行新證券；(h)提供或接受服務(wù)；(i)共用服務(wù)；及(j)提供或購(gòu)入原材料、半製品及製成品。14A–36/07關(guān)連人士的定義14A.11《上市規(guī)則》

8、第1.01條載有「關(guān)連人士」的一般定義。在本章內(nèi)，「關(guān)連人士」的定義包括：(1)上市發(fā)行人的董事、最高行政人員或主要股東；(2)交易日期之前12個(gè)月內(nèi)曾任上市發(fā)行人董事的任何人士；(3)中國(guó)發(fā)行人的發(fā)起人或監(jiān)事；(4)《上市規(guī)則》第14A.11(1)、(2)或(3)條所述人士