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《場(chǎng)外市場(chǎng)備案新規(guī)出臺(tái) 推行黑名單制度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------------場(chǎng)外市場(chǎng)備案新規(guī)出臺(tái)推行黑名單制度
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3、-----------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------------場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案新規(guī)29日正式面世了，而此次中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)為場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)準(zhǔn)備了黑名單制度，若多次違反新規(guī)相關(guān)規(guī)定的，將被中證協(xié)永久列入黑名單。昨日，中證協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案新規(guī)——《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)，按照規(guī)定，在《辦法》實(shí)施前已開展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份公司的要求，自《辦法》實(shí)施之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)辦首次備案手續(xù)。該《辦法》將于9月1
4、日正式開始實(shí)施。何為場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)?按照《辦法》規(guī)定，場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于場(chǎng)外證券銷售與推薦；場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券中間介紹；場(chǎng)外證券投資咨詢業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；私募股權(quán)眾籌；場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評(píng)級(jí)；場(chǎng)外金融衍生品等十四種業(yè)務(wù)形式，同時(shí)，上述業(yè)務(wù)均需在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案?！掇k法》要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)接收備案材料。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展某項(xiàng)應(yīng)備案業(yè)務(wù)之日
5、起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送：備案申請(qǐng)表和承諾函；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說明書；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)、投資者保護(hù)等制度。對(duì)首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，中證協(xié)將在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。而未在5個(gè)工作日內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問題的，視為接受備案。值得一提的是，中證協(xié)在《辦法》中建立了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度，把嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員列入黑名單6至24個(gè)月不等，案情特別嚴(yán)重的，更會(huì)被永久列入黑名單?！掇k法》中還特別規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于被列入黑名單后5個(gè)工作日內(nèi)在中證監(jiān)指定傳媒發(fā)布“風(fēng)險(xiǎn)提示公告”，且不得新開展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
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