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《融資融券業(yè)務(wù)考試》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、窗體頂端融資融券業(yè)務(wù)考試總共40題共100分查看試題范圍：顯示全部試題僅顯示答錯試題僅顯示未答試題僅顯示答對試題一.?單選題?（共15題,共30分）1.?客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人無償派發(fā)權(quán)證時，客戶應(yīng)向公司補償?shù)慕痤~計算公式？補償金額扣除時間？?（2分）A.不需要補償B.補償金額=權(quán)證上市首日成交均價×權(quán)益登記日融券數(shù)量×派送權(quán)證比例，在權(quán)證上市首日日終C.補償金額=權(quán)證上市首日開盤價×權(quán)益登記日融券數(shù)量×派送權(quán)證比例，權(quán)證上市首日日終D.補償金額=權(quán)證上市首日收盤價×權(quán)益登記日融券數(shù)量×派送權(quán)證比例，權(quán)證上市首日日終?☆考生答案：B?
2、????★考生得分：2?分??評語：2.?在客戶負債到期日期前（）個自然日，融資融券部以短信通知客戶，同時營業(yè)部風(fēng)險控制崗以錄音電話提醒客戶。?（2分）A.2、5B.5、15C.10、20D.20、30?☆考生答案：A?????★考生得分：0?分??評語：3.?關(guān)于融資融券合同說法正確的是（）。?（2分）A.融資融券合同文本由公司統(tǒng)一規(guī)定，統(tǒng)一印制、統(tǒng)一發(fā)放B.融資融券合同文本由公司統(tǒng)一規(guī)定，營業(yè)部自行印制C.融資融券合同文本由營業(yè)部自行規(guī)定和印制D.以上說法均不正確?☆考生答案：A?????★考生得分：2?分??評語：4.?保證金可用余額不包括以下
3、哪個（）部分。?（2分）A.作為保證金的現(xiàn)金B(yǎng).充抵保證金的證券C.融資融券交易產(chǎn)生的浮盈D.利息費用?☆考生答案：D?????★考生得分：2?分??評語：5.?申請在我公司開通融資融券業(yè)務(wù)客戶開戶至少需要滿足資產(chǎn)有（），并在我公司從事證券交易滿（）。?（2分）A.100萬，10個月B.100萬，6個月C.50萬，18個月D.10萬，6個月?☆考生答案：D?????★考生得分：2?分??評語：6.?客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人配股，原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，客戶未在公告指定日前了結(jié)負債的，應(yīng)向公司補償?shù)慕痤~計算公式？補償金額扣除時間？?（2分）
4、A.補償金額=（權(quán)益登記日成交均價-配股除權(quán)價格）*權(quán)益登記日融券數(shù)量，配股上市日日終扣除B.補償金額=（權(quán)益登記日的收盤價格-配股除權(quán)價格）×權(quán)益登記日融券數(shù)量，在配股上市日日終C.補償金額=(權(quán)益登記日的收盤價格-配股除權(quán)日成交均價)×權(quán)益登記日融券數(shù)量，權(quán)益登記日日終D.補償金額=（權(quán)益登記日收盤價格-配股除權(quán)價格）*配股認購數(shù)量，配股上市日日終扣除?☆考生答案：D?????★考生得分：0?分??評語：7.?上證180和深證100指數(shù)成份股的折算率不超過（）。?（2分）A.65%B.90%C.70%D.80%?☆考生答案：C?????★考生得分
5、：2?分??評語：8.?融資融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)差錯應(yīng)填寫《差錯事故處理報告單》，按規(guī)定的處理程序和權(quán)限逐級上報審批處理，填寫申報時間一般不超過差錯事故發(fā)生后的第（）天。?（2分）A.一B.二C.三D.四?☆考生答案：C?????★考生得分：2?分??評語：9.?假設(shè)某客戶的信用等級是三星級，他的擔(dān)保物授信額度是50萬，如果客戶是首次申請授信，請問客戶最多可以申請（）授信額度?（2分）A.50萬B.70萬C.100萬D.80萬?☆考生答案：D?????★考生得分：0?分??評語：10.?下列說法錯誤的是（）?（2分）A.投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益發(fā)生繼承
6、、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈情形的,相關(guān)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向證券公司申請了結(jié)投資者的融資融券交易。了結(jié)后有剩余證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)將剩余證券劃轉(zhuǎn)到投資者的普通證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理有關(guān)繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈手續(xù)B.投資者融券賣出的證券所派生的派息、送股、配股等權(quán)益均登記在客戶信用賬戶內(nèi)C.投資者所持有的上海信用證券賬戶卡遺失或損毀后，可向證券公司申請掛失補辦D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者提供的信用證券賬戶明細數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果不具有法律登記效力?☆考生答案：A?????★考生得分：0?分??評語：11.?下列那個()是客戶在證券公司開立的用于記
7、載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶。?（2分）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.普通證券賬戶D.信用證券賬戶?☆考生答案：A?????★考生得分：0?分??評語：12.?客戶查詢信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)，表述正確的是（）?（2分）A.只能在券商查詢B.只能在登記公司查詢C.可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時以登記公司的為準D.可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時由券商向客戶解釋?☆考生答案：D?????★考生得分：2?分??評語：13.?公司融資融券授信額度采取分
8、級授權(quán)審批方式，授信總額度為2000萬時需由()審批。?（2分）A.融資融券部負責(zé)人B.融資融券部分管領(lǐng)導(dǎo)C
