應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序a

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1、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序編號(hào)：DLXX－CX－6.1-20161.目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.范圍本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：a.業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；b.供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管

2、理；c.生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；d.過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；e.設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；f.不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h.持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g.當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作相關(guān)要求。3.職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受的確定，并按要求保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評審。3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對的控制

3、和管理；負(fù)責(zé)按本程序所要求組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并提供《風(fēng)險(xiǎn)評估、分析、評價(jià)和處理記錄》，負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)和有效執(zhí)行。3.4銷倍部、商務(wù)部負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并溝通落實(shí)執(zhí)行。4.定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影

4、響公司質(zhì)量方針和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性的事件。4.2機(jī)遇：對公司有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生

5、的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。4.8外

6、部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評定是否對已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5.控制內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評估的結(jié)果記錄在《應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單》上。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部

7、門應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a.對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b.生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c.設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d.產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；e.過程失效的風(fēng)險(xiǎn)①。注①：過程失效可參PFMEA過程失效模式分析的方法對生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。5.2建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇的管理5.2.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)開展的活動(dòng)，是公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

8、識(shí)別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，副總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估的職責(zé)：a.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評估；b.制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實(shí)執(zhí)行；c.編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估活動(dòng)中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對的控制，并賦予評估人員的職責(zé)：a.策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評估、分析和管理，并定期形成本公司《應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單》；b.實(shí)施對確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施內(nèi)容，實(shí)施驗(yàn)證；c.形成