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《證券金融其它相關(guān)畢業(yè)論文 淺談基于戰(zhàn)略管理的我國證券監(jiān)管分析》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：證券金融其它相關(guān)論文題目：淺談基于戰(zhàn)略管理的我國證券監(jiān)管分析指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日 論文關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略管理證券市場證券監(jiān)管 論文摘要：證券市場是我國經(jīng)濟(jì)生活中最受人矚目的市場，對證券市場監(jiān)管的分析很多。本文試圖從戰(zhàn)略管理的角度對我國的證券監(jiān)管進(jìn)行一些分析，為提高證券監(jiān)管水平，實施證券市場的市場化戰(zhàn)略提出新的思路。 l、引言 從動態(tài)角度理解，戰(zhàn)略是一個過程，稱戰(zhàn)略管理。完整的戰(zhàn)略管理活動一般包括戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施和戰(zhàn)略評價三個階段。其三個階段的主要
2、內(nèi)涵是：1．戰(zhàn)略制定。主要是確定組織任務(wù)，認(rèn)定組織的外部機會與威脅，認(rèn)定組織的內(nèi)部優(yōu)勢與劣勢，建立組織的長期目標(biāo)，制定可供選擇的戰(zhàn)略，以及造反特定的實施戰(zhàn)略。2．戰(zhàn)略實施。主要是要求組織確立年度目標(biāo)，制定政策，激勵雇員和配置資源，以確保選定的戰(zhàn)略能夠貫徹執(zhí)行。3．戰(zhàn)略評價。主要是對戰(zhàn)略實施過程進(jìn)行監(jiān)控，并根據(jù)變化的內(nèi)外部環(huán)境不斷調(diào)整和修改戰(zhàn)略。其中戰(zhàn)略制定是整個戰(zhàn)略管理活動的起點，它的決定將持久地影響一個組織的發(fā)展，決定一個組織的興衰，所以在戰(zhàn)略制定過程中需要正確地確定組織的任務(wù)，正確地分析和評價組織的外部機會與威脅，以及組織的內(nèi)
3、部優(yōu)勢和弱點。一個組織的資源是有限的，制定正確的戰(zhàn)略將會使這些有限的資源發(fā)揮充分作用，以達(dá)到組織目標(biāo)利益最大化的效果?！ ?zhàn)略管理中的一個至關(guān)重要的媒介是戰(zhàn)略管理小組(StrategicManagementGroups，SMG)，SMG一般是由組織內(nèi)外利益相關(guān)和權(quán)力中心的人構(gòu)成，其主要任務(wù)不僅在于確定組織的戰(zhàn)略定位，而且還要使戰(zhàn)略的制定、實施和評價各階段都能得到組織成員的認(rèn)同和支持，為正確戰(zhàn)略的成功實施提供指導(dǎo)和保證。不管戰(zhàn)略制定得如何完善，如果沒有組織成員及其他利益相關(guān)者的支持，戰(zhàn)略的實施不可能取得預(yù)期效果?！ ?zhàn)略管理能使企業(yè)
4、更積極地適應(yīng)未來發(fā)展趨勢，使企業(yè)能掌握自己的命運。這種益處不僅為CEO、總裁以及眾多的盈利組織的管理者所理解、體會和接受，而且也為非盈利組織的管理者所認(rèn)識、理解和實踐，同時戰(zhàn)略管理的觀念13益廣泛地被政府機構(gòu)采用，使得政府機構(gòu)有更高的工作效率和更好的工作效果。 與企業(yè)的戰(zhàn)略管理活動相比，政府公共部門或機構(gòu)的戰(zhàn)略管理活動有其特別之處，表現(xiàn)在：一是政府機構(gòu)在進(jìn)行戰(zhàn)略管理方面的自主性較??；二是立法者和政治家們對重要的決策和資源往往進(jìn)行直接或問接的控制，很多戰(zhàn)略問題往往被政治化，導(dǎo)致可選擇戰(zhàn)略的減少。盡管如此，戰(zhàn)略管理的基本思路及其產(chǎn)生
5、的作用卻是沒有區(qū)別和差異，我們?nèi)匀豢梢赃\用戰(zhàn)略管理的一般原則和方法來完成政府公共部門或機構(gòu)的戰(zhàn)略分析，指導(dǎo)這些部門或機構(gòu)正確高效地履行自己的社會經(jīng)濟(jì)管理職能。下面筆者運用戰(zhàn)略管理的理論來分析我國證券市場的證券監(jiān)管?！ 《⒆C券監(jiān)管的戰(zhàn)略制定 對于公共部門而言，在運用戰(zhàn)略管理的方法確定組織的戰(zhàn)略任務(wù)時，如同企業(yè)運用戰(zhàn)略管理一樣需要充分分析外部環(huán)境對組織職能的要求，分析組織的SWOT(Strength、Weak、Opportunities、Threats)。 證券監(jiān)管的戰(zhàn)略目標(biāo)如果不明確，則往往會導(dǎo)致監(jiān)管政策的模糊、矛盾、搖擺甚至
6、是失誤，向證券市場傳達(dá)令人難以理解的信息，招致市場利益相關(guān)者對監(jiān)管部門的指責(zé)和批評，結(jié)果是造成監(jiān)管的效率低下、達(dá)不到預(yù)期的監(jiān)管效果，與監(jiān)管的最終使命背道而馳，因此，證券監(jiān)管部門有必要借助戰(zhàn)略管理的基本理念和方法來指導(dǎo)自己制定其戰(zhàn)略目標(biāo)。由于證券市場對社會經(jīng)濟(jì)活動影響的廣度和深度，結(jié)合證券監(jiān)管的實際情況，筆者的戰(zhàn)略定位分析將更多地著眼于政治、經(jīng)濟(jì)等社會深層環(huán)境因素的關(guān)注，這是與企業(yè)戰(zhàn)略管理的環(huán)境分析存在的重要區(qū)別之一。對于一個公共部門，政治、經(jīng)濟(jì)因素才是其環(huán)境因素中的“關(guān)鍵影響因素”(cirticalsuccessfactors)。
7、 目前我國正處在進(jìn)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)階段，處于從計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的特定歷史時期，這個歷史時期是我們現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活無法回避的階段。處于這樣一個特定歷史時期的證券監(jiān)管，就是要對市場的參與者或者說是利益相關(guān)者建立激勵與約束的規(guī)則和習(xí)慣，監(jiān)督規(guī)則和習(xí)慣的遵守和執(zhí)行，讓遵守者得利，讓違規(guī)者受懲。當(dāng)然，這個歷史時期還要求我們還必須認(rèn)識到，由于轉(zhuǎn)軌時期市場發(fā)育不健全，證券監(jiān)管部門有時需按政府的要求部分地實行對證券市場的直接干預(yù)，替市場來完成一部分基礎(chǔ)性資源配置任務(wù)，但這并不意味著證券監(jiān)管部門的調(diào)配工作就能不依市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)律運作，
8、不依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求行事。監(jiān)管部門不僅要依市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律行事，更重要的是要在行事中逐步培育完善市場的功能，逐步讓位于市場，讓市場發(fā)揮作用，在條件具備時退出這些領(lǐng)域而完全讓市場來完成相關(guān)資源配置。這說明證券監(jiān)管部門在現(xiàn)階段有比直接干預(yù)更重要的任務(wù)，
