幫考網(wǎng)：證券交易押題試卷(一)

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1、幫考網(wǎng)：證券交易押題試卷（一）判斷題1:證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍?！尽痢?:按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。【√】3:證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%?！尽痢?:對于代辦股份轉(zhuǎn)讓，投資者委托指令集合競價方式配對成交?！尽獭?:證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程?！尽獭?:證券投資咨詢公司是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素之一?！尽痢?:目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的?！尽痢?:全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同以交易系統(tǒng)生成的成交

2、單，電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字可不作為必備條款?！尽獭?:證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出的全部資金，整體作為客戶對證券融資券債務(wù)的擔(dān)保物?！尽獭?0:證券公司從證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元?！尽獭?1:違反規(guī)定運用客戶的交易結(jié)算資金和證券屬于證券交易的管理風(fēng)險。【×】12:我國現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，證券公司不能將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作?！尽獭?3:可作為融資買入和融券賣出的票的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人?！尽痢?4:網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效，安全?！尽獭?5:買賣深圳證券交

3、易所有價格漲跌限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的申報自動撤銷，當(dāng)成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報參加競價?！尽痢?6:電話轉(zhuǎn)委托是指投資者將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容代為填寫委托書，并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進場?！尽獭?7:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票,債券,集合資產(chǎn)管理計劃等?！尽獭?8:如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天（T+2日）組織搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于次一交易日公布中簽結(jié)果。【√】19:證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)

4、移?！尽獭?0:在證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的150%?！尽痢?1:客戶融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為實際持有人，登記于證券持有人名冊?！尽痢?2:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)員經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失，違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失?！尽痢?3:機構(gòu)投資者股東名冊機構(gòu)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容之一?！尽痢?4:在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待反售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公

5、司托管的自營債券總額的80%?！尽痢?5:當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于100%時，證券公司應(yīng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。【×】26:在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，發(fā)行人根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記?！尽痢?7:特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理?！尽痢?8:在公開場所進行投資咨詢活動需要報當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門批準(zhǔn)?！尽獭?9:一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額?！尽痢?0:投資者直接向基金公司申購或贖回ETF份額，采用的是以貨代款的交易

6、，即付出或收回的不是現(xiàn)金而是一攬子股票組合。【√】31:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類，數(shù)量，價格，期限代理買賣，委托人可拒絕接受?！尽獭?2:目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券，公司債券和金融債券?！尽獭?3:嚴(yán)格而言，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。【√】34:融資融券式點初期，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍與上證50指數(shù)成份范圍相同，包括50只股票?！尽獭?5:證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員?！尽痢?6:在全國銀行間市

7、場，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行債券回購交易的資金結(jié)算?！尽痢?7:目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001港元?！尽痢?8:在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。【√】39:委托指令在有效期內(nèi)，如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托?！尽獭?0:證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送到證券公司，供其對賬向客戶提供余額