農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)違規(guī)問責(zé)指導(dǎo)意見

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1、**市農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)違規(guī)問責(zé)指導(dǎo)意見（討論稿）第一章?總則第一條?為進(jìn)一步加強(qiáng)**市農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的意識(shí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺性與主動(dòng)性，加快合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制的建立與完善，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作指引》、《浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》等規(guī)定，結(jié)合**轄內(nèi)實(shí)際，制定本指導(dǎo)意見。第二條?本指導(dǎo)意見所稱違規(guī)問責(zé)，是指對(duì)轄內(nèi)各縣（市、區(qū)）信用聯(lián)社、合作銀行（以下簡(jiǎn)稱各行社）工作人員的違法違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的一項(xiàng)制度。第三條?違規(guī)

2、問責(zé)與各行社工作人員的任用、考核工作相結(jié)合。第二章?問責(zé)原則第四條?違規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持以下原則：（一）實(shí)事求是、有錯(cuò)必究原則。以事實(shí)為依據(jù)，單位或個(gè)人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實(shí)有違規(guī)違紀(jì)行為，不論錯(cuò)誤大小，是否形成損失，一律追究相關(guān)人員的違規(guī)責(zé)任。-7-（二）問責(zé)與整改相結(jié)合原則。在追究責(zé)任的同時(shí)，必須把整改落實(shí)到位，避免屢查屢犯。（三）教育與懲戒相結(jié)合原則。在懲處的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的教育，增強(qiáng)他們的法律法規(guī)知識(shí)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。對(duì)于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學(xué)習(xí)，直至測(cè)試合格，使每個(gè)員工都做到知規(guī)、守規(guī)，避免無知犯錯(cuò)

3、。第三章?問責(zé)范圍第五條?違規(guī)問責(zé)的范圍覆蓋各行社各個(gè)層面和各個(gè)環(huán)節(jié)。違規(guī)問責(zé)的對(duì)象主要是各環(huán)節(jié)因違規(guī)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)所涉及的個(gè)人和組織。違規(guī)問責(zé)的內(nèi)容以各業(yè)務(wù)條線所制定的責(zé)任追究或處罰辦法為主。第六條有下列情形之一的，應(yīng)實(shí)施問責(zé)：（一）執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)或落實(shí)監(jiān)管部門和上級(jí)管理部門各項(xiàng)規(guī)章制度、決定、命令不力的。（二）無正當(dāng)理由未能按期完成部署的工作任務(wù)而影響本單位整體工作推進(jìn)的。（三）不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，對(duì)下級(jí)報(bào)告、請(qǐng)示事項(xiàng)不簽署具體意見，對(duì)內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問題放任不管，對(duì)下屬的違法違紀(jì)違規(guī)行為不制止、不查處的。（四

4、）向上級(jí)主管部門報(bào)告，弄虛作假、隱瞞真相的。-7-（五）對(duì)群眾反映強(qiáng)烈并經(jīng)查實(shí)的問題有條件處理而不及時(shí)處理的。（六）對(duì)群眾反映的屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題不認(rèn)真調(diào)查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的。（七）其他違反國(guó)家法律法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)、人行、省聯(lián)社等行業(yè)管理規(guī)定的行為。第四章?問責(zé)機(jī)構(gòu)第七條?違規(guī)問責(zé)實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、條線管理、各司其職、全面監(jiān)督的辦法。（一）各行社總部領(lǐng)導(dǎo)班子的問責(zé)由上級(jí)主管部門組織實(shí)施；總部領(lǐng)導(dǎo)班子以外人員的問責(zé)由各行社違規(guī)問責(zé)小組實(shí)施。（二）各業(yè)務(wù)條線

5、的主管職能部門、各行社分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本條線、本機(jī)構(gòu)的違規(guī)問題進(jìn)行問責(zé)。（三）各行社合規(guī)管理部門具體負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理全面問責(zé)及問責(zé)的日常管理工作，在問責(zé)方面主要履行下列職責(zé)：1、決定是否啟動(dòng)問責(zé)程序；2、審議調(diào)查報(bào)告；3、做出處理決定；4、做好上級(jí)管理部門交辦的問責(zé)事項(xiàng)，接受上級(jí)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的檢查和督導(dǎo)。-7-（四）涉及對(duì)被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分的，由各行社人力資源管理部門具體實(shí)施問責(zé)。第五章?問責(zé)程序第八條?下列情形可以作為合規(guī)管理問責(zé)的信息來源:（一）各業(yè)務(wù)條線、分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題；（二）其他人員

6、、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報(bào)、控告、申訴等；（三）新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實(shí)與建議；（四）其他有關(guān)問責(zé)的信息來源。第九條實(shí)施問責(zé)制的程序。（一）確定被問責(zé)人、單位。問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)提供的信息來源，對(duì)違規(guī)人員或其他知情人了解事情的原因、經(jīng)過和識(shí)別產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)程度的具體情況進(jìn)行調(diào)查，將其確定為問責(zé)對(duì)象。（二）實(shí)行問責(zé)談話。向被問責(zé)人、單位發(fā)送問責(zé)談話通知書。問責(zé)談話應(yīng)由兩人以上參加，一般有行社總部領(lǐng)導(dǎo)班子主持，合規(guī)、審計(jì)、人事監(jiān)察等部門人員參加，談話由專人做好記錄。（三）實(shí)地取證。在進(jìn)行問責(zé)談話后，根據(jù)被談話人、單位的履職情

7、況，進(jìn)行實(shí)地檢查，確認(rèn)事實(shí)，形成事實(shí)認(rèn)定報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括過錯(cuò)行為的具體事實(shí)、基本結(jié)論和處理的具體建議。（四）問責(zé)決定。根據(jù)行社總部違規(guī)問責(zé)小組研究決定，做出是否處罰及如何處罰的決定。-7-第十條?問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的問責(zé)人、單位。第十一條?處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個(gè)工作日內(nèi)，由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人、單位送達(dá)處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人、單位有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。第十二條?被問責(zé)人、單位對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定書

8、之日起15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議。在做出受理復(fù)議申請(qǐng)決定后，問責(zé)機(jī)構(gòu)可根據(jù)復(fù)議申請(qǐng)的內(nèi)容，請(qǐng)示行社黨委，指定或派出調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在做出復(fù)核調(diào)查決定后20個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核調(diào)查報(bào)告。在復(fù)核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)行社總部領(lǐng)導(dǎo)班子。行社領(lǐng)導(dǎo)班子在征詢做出處理決定的問責(zé)