風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理述職報(bào)告

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1、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理述職報(bào)告　　述職報(bào)告是任職者陳述自己任職情況，評(píng)議自己任職能力，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)考核和群眾監(jiān)督的一種應(yīng)用文，具有匯報(bào)性、總結(jié)性和理論性的特點(diǎn)。下面是風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理述職報(bào)告，請(qǐng)參考！　　風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理述職報(bào)告　　一年來(lái)的工作已經(jīng)結(jié)束，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和同事們的積極協(xié)助、配合下，我順利完成XX年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的各項(xiàng)工作任務(wù)。在崗期間，我能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極做好本職工作，較好地完成自己負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)從以下幾個(gè)方面將我一年以來(lái)的工作情況述職如下?！　楸M快進(jìn)入角色，保證風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作的規(guī)范性、有

2、效性和針對(duì)性，我嚴(yán)格要求自己，從一個(gè)新學(xué)員做起，注重加強(qiáng)知識(shí)積累和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)審查崗位的理論基礎(chǔ)。首先，我認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)局下發(fā)的各類合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務(wù)審批流程、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《三個(gè)“辦法”》，一個(gè)“指引”、合規(guī)文化建設(shè)及案件防控治理等規(guī)章制度。其次，在系統(tǒng)操作上，學(xué)習(xí)并熟練操作信貸業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等相關(guān)查詢系統(tǒng)。另外，積極參加銀行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　⊥ㄟ^(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不僅逐步提高個(gè)人專業(yè)職能理論水平，提升自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增進(jìn)對(duì)風(fēng)

3、險(xiǎn)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也提高個(gè)人的業(yè)務(wù)操作技能，使自己在業(yè)務(wù)操作上能夠規(guī)范熟練，在工作上做到有的放矢?！　≡趯?shí)際本職工作中，我主要做好以下幾個(gè)方面：　　一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作進(jìn)行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、考核問責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等工作進(jìn)行安排部署，進(jìn)一步明確全年的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作方向和工作計(jì)劃?！　《侵贫L(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作計(jì)劃。在年初，根據(jù)市辦《長(zhǎng)治市農(nóng)村信用社XX年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)指導(dǎo)意見》制定XX年度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作計(jì)劃，明確全年制度建設(shè)、合

4、規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、品創(chuàng)新評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)、普法提示等一系列工作目標(biāo)。為使合規(guī)工作順利開展按時(shí)完成，制定合規(guī)部工作考核辦法。通過(guò)出臺(tái)制度，制定辦法，為確保全年合規(guī)管理工作取得成效奠定基礎(chǔ)。　　三是加強(qiáng)內(nèi)控管理，建立健全內(nèi)控制度體系。結(jié)合工作實(shí)際，在年初及時(shí)梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定某某聯(lián)社XX年度規(guī)范性文件—各項(xiàng)內(nèi)控制度廢止、修訂、訂立建設(shè)規(guī)劃。XX年以來(lái)，規(guī)范性文件共廢止3個(gè)，修訂4個(gè)，實(shí)際訂立22個(gè)制度和操作流程。目前，我社現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度89個(gè)，其中：信貸方面

5、16個(gè)、財(cái)務(wù)方面12個(gè)、信息科技方面1個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1個(gè)、人力資源方面13個(gè)、稽核審計(jì)方面9個(gè)、安全保衛(wèi)方面23個(gè)、黨務(wù)工作方面2個(gè)、紀(jì)檢監(jiān)察方面5個(gè)，其他綜合制度7個(gè)。通過(guò)廢止、修訂和訂立各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)制度中存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞進(jìn)行補(bǔ)充和完善，內(nèi)　　控制度基本覆蓋所開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。但在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面規(guī)范性文件還不全面，如：計(jì)算機(jī)運(yùn)行故障處理辦法、計(jì)算機(jī)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等?！　∷氖菍?duì)各級(jí)制定的登記簿進(jìn)行整理、規(guī)范。在修訂、廢止內(nèi)控制度的同時(shí)，于去年10月份對(duì)所有的登記簿進(jìn)行整理、規(guī)范。通過(guò)對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)真疏理和

6、修訂完善，目前已經(jīng)基本形成一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務(wù)全過(guò)程的管理制度，各種登記簿也得到進(jìn)一步規(guī)范和統(tǒng)一?！　∥迨羌訌?qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。為確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作上一個(gè)新的臺(tái)階，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)管理辦法》。在辦法中進(jìn)一步明確包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等八類風(fēng)險(xiǎn)各業(yè)務(wù)條線職能部門的職責(zé)范圍和主要工作措施。同時(shí)，根據(jù)聯(lián)社安排，參與我社信貸業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查?！　×前磿r(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃。根據(jù)制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)

7、制建設(shè)初步規(guī)劃》中的工作計(jì)劃措施，初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，確立風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，搭建風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，完成授信、會(huì)計(jì)、投資等主要業(yè)務(wù)流程再造與風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，著手開展風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)工作，建立完善考核問責(zé)制和薪酬激勵(lì)機(jī)制，信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)已應(yīng)用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權(quán)結(jié)構(gòu)，完成　　風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)；嘗試引入經(jīng)濟(jì)資本管理，完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；建立在壓力測(cè)試情景模式，進(jìn)一步完善管理信息系統(tǒng)建設(shè)?！　∑呤情_展訴訟工作。去年累計(jì)辦理訴訟案件19起，19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛1

8、6起，涉及勞動(dòng)爭(zhēng)議1起，涉及債權(quán)糾紛1起，其中15起已結(jié)案，另3起正在審理中，通過(guò)訴訟收回貸款11萬(wàn)元?！　“耸情_展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育培訓(xùn)。在XX年初，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX年度案件防控知識(shí)培訓(xùn)實(shí)施方案》，具體負(fù)責(zé)制定全轄金融相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃，并組織學(xué)習(xí)和進(jìn)行階段性測(cè)試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現(xiàn)真相》6期、防搶案例4期，參加人數(shù)為324人次，培訓(xùn)面人均2次。同時(shí)開展黨風(fēng)廉政教育學(xué)習(xí)