資源描述：
《南方上證380交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金2018年》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、南方上證380ETF聯(lián)接2018年半年度報告南方上證380交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金2018年半年度報告2018年06月30日基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司送出日期：2018年08月27日§1第50頁共50頁南方上證380ETF聯(lián)接2018年半年度報告重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同
2、意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2018年8月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2018年1月1日起至2018年6月30日止。1.2第50頁共50頁南方上證380ETF
3、聯(lián)接2018年半年度報告目錄§1重要提示及目錄21.1重要提示21.2目錄3§2基金簡介112.1基金基本情況112.2基金產(chǎn)品說明112.3基金管理人和基金托管人112.4信息披露方式112.5其他相關資料11§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)113.1主要會計數(shù)據(jù)和財務指標113.2基金凈值表現(xiàn)11§4管理人報告124.1基金管理人及基金經(jīng)理情況124.2管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明124.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明124.4管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明1
4、24.5管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望124.6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明124.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明124.8報告期內管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明12§5托管人報告135.1報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明135.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明135.3托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見13§6半年度財務會計報告（未經(jīng)審計)136.1資產(chǎn)負債表136.2利潤
5、表136.3所有者權益（基金凈值）變動表136.4報表附注13§7投資組合報告237.1期末基金資產(chǎn)組合情況237.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合237.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細227.4報告期內股票投資組合的重大變動237.5期末按債券品種分類的債券投資組合237.6期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細237.7期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細237.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名
6、貴金屬投資明細24第50頁共50頁南方上證380ETF聯(lián)接2018年半年度報告7.9期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細247.10期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細247.11報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明247.12報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明247.13投資組合報告附注24§8基金份額持有人信息258.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結構258.2期末上市基金前十名持有人258.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況258
7、.4期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況25§9開放式基金份額變動25§10重大事件揭示2510.1基金份額持有人大會決議2510.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動2510.3涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟2610.4基金投資策略的改變2610.5為基金進行審計的會計師事務所情況2610.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況2610.7基金租用證券公司交易單元的有關情況2610.8其他重大事件26§11影響投資者決策的其他重要信息
8、2611.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況2611.2影響投資者決策的其他重要信息26§12備查文件目錄2612.1備查文件目錄2612.2存放地點2712.3查閱方式27§1重要提示及目錄1.1重要提示1.2目錄§2基金簡介2.1基金基本情況2.1.1目標基金基本情況2.2基金產(chǎn)品說明2.2.1目標基金產(chǎn)品說明2.3基金管理人和基金托管人2.4信息披露方式2.5其他相關資料§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要
