夏津縣金融工作辦公室

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1、夏津縣金融工作辦公室責(zé)任清單二〇一五年五月金融辦部門主要職責(zé)登記表部門名稱：（蓋章）填報(bào)時(shí)間：2015.5序號(hào)主要職責(zé)具體責(zé)任事項(xiàng)追責(zé)依據(jù)及追責(zé)情形1負(fù)責(zé)促進(jìn)全縣金融業(yè)發(fā)展工作負(fù)責(zé)擬訂全縣金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策，提出改善金融發(fā)展環(huán)境、促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的建議。承擔(dān)縣金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。2負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)配合對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、配合中央駐夏金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)全縣各類金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作,負(fù)責(zé)聯(lián)系協(xié)調(diào)駐夏金融機(jī)構(gòu)，做好相關(guān)服務(wù)工作。負(fù)責(zé)地方金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)工作，會(huì)同有關(guān)部門做好地方金融機(jī)構(gòu)的管理工作。負(fù)責(zé)指導(dǎo)、

2、協(xié)調(diào)、推進(jìn)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)改革發(fā)展，協(xié)調(diào)有關(guān)部門推動(dòng)新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展。3負(fù)責(zé)地方新型金融組織的監(jiān)管工作負(fù)責(zé)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。1.《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（2010年3月銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)工業(yè)和信息化部財(cái)政部商務(wù)部中國(guó)人民銀行國(guó)家工商行政管理總局令第3號(hào)）第四十八條：違反規(guī)定審批融資性擔(dān)保公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的；違反規(guī)定對(duì)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；未依照本辦法規(guī)定報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況的；其他違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的行為。2.依法應(yīng)追責(zé)的其他情形

3、。負(fù)責(zé)小額貸款公司的監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)權(quán)益類具有金融屬性的交易場(chǎng)所的監(jiān)管工作。承擔(dān)民間融資機(jī)構(gòu)的監(jiān)管責(zé)任。4負(fù)責(zé)推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展工作負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和推動(dòng)企業(yè)上市工作，對(duì)擬上市企業(yè)發(fā)行股票提出審核意見。協(xié)助駐夏證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好上市公司的規(guī)范發(fā)展工作。5負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)防范化解和處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)全市金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制建設(shè)，處理地方金融突發(fā)事件和重大事件。1.《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（2010年3月銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)工業(yè)和信息化部財(cái)政部商務(wù)部中國(guó)人民銀行國(guó)家工商行政管理總局令第3號(hào)）第四十八條：違反規(guī)定

4、審批融資性擔(dān)保公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的；違反規(guī)定對(duì)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；未依照本辦法規(guī)定報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況的；其他違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的行為。2.依法應(yīng)追責(zé)的其他情形。協(xié)調(diào)有關(guān)部門依法查處非法集資和非法證券活動(dòng)。填報(bào)人：尚成銳聯(lián)系電話：3212968注：追責(zé)依據(jù)及追責(zé)情形欄目中，《行政監(jiān)察法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《山東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》等普遍適用的法律法規(guī)作為追責(zé)依據(jù)及其規(guī)定的追責(zé)情形，不再逐一列出。金融辦部門職責(zé)邊界登記表

5、序號(hào)管理事項(xiàng)相關(guān)部門職責(zé)分工及協(xié)調(diào)配合機(jī)制相關(guān)依據(jù)事例無金融辦事中事后監(jiān)管制度（一）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查為加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，規(guī)范融資性擔(dān)保行為，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定>的決定》(國(guó)務(wù)院令第548號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步明確融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2009〕7號(hào)）、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2010年第3號(hào)）、《

6、山東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（魯金辦發(fā)〔2010〕9號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對(duì)象注冊(cè)地在德州市內(nèi)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更是否符合《山東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定并經(jīng)省金融辦審查批準(zhǔn)；機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格是否符合《山東省融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)省金融辦審查核準(zhǔn)；機(jī)構(gòu)資本金使用、公司治理、內(nèi)部制度、業(yè)務(wù)開展、財(cái)務(wù)管理、客戶保證金管理等是否符合《山東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、

7、《融資性擔(dān)保公司公司治理指引》、《融資性擔(dān)保公司信息披露指引》、《融資性擔(dān)保公司內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)客戶擔(dān)保保證金管理的通知》、《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。三、監(jiān)督檢查方式主要包括非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式。（一）非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。采集、分析機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)信息，密切關(guān)注機(jī)構(gòu)重大變動(dòng)事項(xiàng)，對(duì)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)給予提示；根據(jù)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況及存在的問題，與高管約見談話；審查各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)和縣級(jí)金融監(jiān)管部門按規(guī)定報(bào)送的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)及日常監(jiān)管信息。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查主要包括年審、分類監(jiān)管評(píng)級(jí)、常規(guī)

8、檢查、專項(xiàng)檢查等。1.年審。對(duì)融資性擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)許可證副本進(jìn)行年度審核，縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門對(duì)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行初審，市金融辦負(fù)責(zé)審查，報(bào)省金融辦備案。融資性擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)許可證副本由省金融辦統(tǒng)一印制，對(duì)通過年審的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)加蓋市金融辦公章和年審專用章。2.分類監(jiān)管評(píng)級(jí)。根據(jù)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)信息，綜合分析評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)狀況，依據(jù)評(píng)估結(jié)果將其歸入特定監(jiān)管類屬，并采取針對(duì)性監(jiān)