風(fēng)險(xiǎn)管控預(yù)案

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1、深圳小辣椒科技有限責(zé)任公司《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制預(yù)案》一目的為了規(guī)范本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和相關(guān)的信息披露，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的控制，保護(hù)公司及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)中國人民共和國相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司的相關(guān)有關(guān)規(guī)定，制定本預(yù)案。二知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)成因分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指專利、商標(biāo)、商業(yè)機(jī)密等在研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、使用過程中產(chǎn)生的被非法占有、流失、遭受侵權(quán)糾紛等，從我司的角度來看，即使在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的過程中有意或無意對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵權(quán)或者由于多種原因給自身造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、知識(shí)被非法占有和遭受侵權(quán)糾紛。

2、根據(jù)我司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，結(jié)合經(jīng)營業(yè)務(wù)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可分解為研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)和貿(mào)易活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。?1.研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)是在新技術(shù)或新產(chǎn)品研發(fā)過程中發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，包括研發(fā)立項(xiàng)論證時(shí)未對(duì)專利進(jìn)行詳細(xì)檢索，造成的自主開發(fā)成果不能使用；研發(fā)完成后未對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)；國外專利人對(duì)國內(nèi)企業(yè)部署的專利陷阱及在產(chǎn)學(xué)研合作中未明確規(guī)定企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，造成各權(quán)利人惡性競爭的風(fēng)險(xiǎn)。?2.生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)活動(dòng)期間主要有采購環(huán)節(jié)中對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品技術(shù)未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)，造成對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)；委托他人制造時(shí)未在明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及保密協(xié)議，可能構(gòu)

3、成專利陷阱；對(duì)于上游或下游單位未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的明確劃分，可能造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)。?3.銷售活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。在新產(chǎn)品銷售活動(dòng)期所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)、廣告語、營銷方案、策略、合同等，在銷售環(huán)節(jié)，企業(yè)未采用注冊(cè)商標(biāo)、申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利等對(duì)形式對(duì)成果進(jìn)行保護(hù)，可造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)、設(shè)計(jì)廣告詞、營銷方案時(shí)未進(jìn)行認(rèn)真檢索可造成對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。此外，在專利轉(zhuǎn)讓中，所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)不可用、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)在轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方以包銷條款欺詐受讓方等均會(huì)帶來知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。?　　從以上分析可知，無效預(yù)警也即是未對(duì)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建立主動(dòng)分析、預(yù)警和防范機(jī)制，這也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的主要成因。?

4、三知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)初始信息的識(shí)別（一）初始信息收集的方式1.整理與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件。2.收集公司以及公司所屬行業(yè)的相關(guān)案例及信息，包括歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)信息。3.與公司的相關(guān)部門以及員工進(jìn)行座談或者訪談等。4.其他可以收集信息的有效方式。（二）信息收集的管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部對(duì)收集到的初始信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、分類、組合進(jìn)而識(shí)別出本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并形成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)清單，形成電子文檔和紙質(zhì)文件，定期更新并及時(shí)發(fā)布。（三）專人專崗負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)初始信息的識(shí)別是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部專人專崗負(fù)責(zé)并定期收集、堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)。四知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)信息的檢索與評(píng)估公司

5、在進(jìn)行創(chuàng)新等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)前，進(jìn)行相關(guān)部門必須進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索，以確定創(chuàng)新是否符合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、是否侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。公司在重大經(jīng)營活動(dòng)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，例如專利、商業(yè)的許可和轉(zhuǎn)讓、企業(yè)合并和購并、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的檢索與評(píng)估詳見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制程序》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估控制程序》。五知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.公司在研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行前，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部的檢索信息，確定不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，方可進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。2.公司研發(fā)活動(dòng)完成時(shí)，若研發(fā)成果符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)條件，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部及時(shí)申請(qǐng)相關(guān)的專利。3.公司與其它法人單位或個(gè)人開展合作研究時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商確

6、定明晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及利益分配等約定。4.公司在接收來公司學(xué)習(xí)、進(jìn)修或合作研究的人員、臨時(shí)聘用人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，明確他們?cè)诒酒髽I(yè)及其所屬單位學(xué)習(xí)或工作期間完成的發(fā)明或其他智力成果的歸屬及權(quán)益分配。5.公司及其所屬單位向國內(nèi)外派出訪問、進(jìn)修、留學(xué)及開展合作項(xiàng)目研究的人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，對(duì)其在企業(yè)已進(jìn)行的研究以及可能在接受單位完成的發(fā)明創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行約定。①公司研發(fā)課題組在發(fā)明創(chuàng)造中形成的不對(duì)外公開的信息，包括工藝參數(shù)、工藝技術(shù)流程、試驗(yàn)數(shù)據(jù)等技術(shù)秘密或其它相關(guān)商業(yè)秘密屬于企業(yè)所有，企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)保護(hù)制度，并采取保密措施，加強(qiáng)管理，防止流失。②公司在采購過程

7、中，先由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部對(duì)供應(yīng)商及所采購產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)與確定，并要求供應(yīng)商提供涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。③公司銷售產(chǎn)品之前，要對(duì)本公司產(chǎn)品的商標(biāo)、專利、商業(yè)技術(shù)秘密、廣告說明、銷售策略以及市場(chǎng)推介方式進(jìn)行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。六知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程關(guān)鍵點(diǎn)的審核、跟蹤1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審包括研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)階段對(duì)相關(guān)的技術(shù)信息特別是專利的檢索和分析評(píng)判。2.研發(fā)完成后對(duì)成果的保護(hù)形