原油期貨相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)--原油期貨交割業(yè)務(wù)講解課件

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1、2017.06.08原油期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則介紹一、期貨交割的基本概念三、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)及倉(cāng)單業(yè)務(wù)介紹目錄四、原油期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)設(shè)置情況二、原油期貨交割、檢驗(yàn)規(guī)則要點(diǎn)一、期貨交割的基本概念平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨持倉(cāng)的交易行為。平倉(cāng)交割是指期貨合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了解到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。交割期貨履約——平倉(cāng)與交割在期貨交易中，有平倉(cāng)與交割兩種履約方式。交割方式現(xiàn)

2、金交割合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)未平倉(cāng)期貨合約的過(guò)程。主要用于金融期貨（如股指期貨）或無(wú)形商品的期貨交易（如運(yùn)輸價(jià)格）。合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉(cāng)期貨合約的過(guò)程。主要用于商品期貨；在成熟的商品期貨市場(chǎng)中，交割率一般不超過(guò)5%。實(shí)物交割實(shí)物交割的作用聯(lián)系期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶和橋梁；保證期貨市場(chǎng)發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用。實(shí)物交割方式集中交割也稱為一次性交割，是指所有到期合約在交割月份最后交易日過(guò)后一次性

3、集中交割的交割方式。滾動(dòng)交割指在合約進(jìn)入交割月以后，在交割月第一交易日至最后交易日前一交易日之間，賣(mài)方均可提出交割，按多頭建倉(cāng)先后自動(dòng)配對(duì)。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨是指持有方向相反的同一月份期貨合約的買(mǎi)方和賣(mài)方協(xié)商一致并向期貨交易所提出申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后，將各自持有的期貨合約按照交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同或者相近的倉(cāng)單等交換的過(guò)程。實(shí)物交割方式保稅交割以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或者保稅監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)，處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行實(shí)物交割的方式。完稅交割已進(jìn)入國(guó)內(nèi)貿(mào)易流通的，已

4、繳納關(guān)稅、增值稅等稅款的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行實(shí)物交割的方式。倉(cāng)庫(kù)交割買(mǎi)賣(mài)雙方以倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單形式，按規(guī)定程序履行實(shí)物交割的方式。廠庫(kù)交割買(mǎi)賣(mài)雙方以廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單形式，按規(guī)定程序履行實(shí)物交割的方式。二、原油期貨交割、檢驗(yàn)規(guī)則要點(diǎn)境內(nèi)自然人客戶能源中心原油期貨交割業(yè)務(wù)參與方式境外中介境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶境外客戶境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者境內(nèi)期貨公司會(huì)員境內(nèi)非期貨公司會(huì)員境內(nèi)參與模式境外參與模式交易路徑①②③④⑤⑥備注：除能源中心另有規(guī)定外，不能交付或者接受能源中心規(guī)定發(fā)票的客戶不得參與實(shí)物交割。原油期貨合約交易品種中質(zhì)含

5、硫原油交易單位1000桶/手報(bào)價(jià)單位元（人民幣）/桶（交易報(bào)價(jià)為不含稅價(jià)格）最小變動(dòng)價(jià)位0.1元（人民幣）/桶漲跌停板幅度不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)±4%合約交割月份最近1-12個(gè)月為連續(xù)月份以及隨后八個(gè)季月交易時(shí)間上午9:00-11:30，下午1:30-3:00以及上海國(guó)際能源交易中心規(guī)定的其他交易時(shí)間。最后交易日交割月份前第一月的最后一個(gè)交易日；上海國(guó)際能源交易中心有權(quán)根據(jù)國(guó)家法定節(jié)假日調(diào)整最后交易日交割日期最后交易日后連續(xù)五個(gè)交易日交割品質(zhì)中質(zhì)含硫原油，基準(zhǔn)品質(zhì)為API度32.0，硫含量1.5%，具體可交割油種及升貼水由上海國(guó)際

6、能源交易中心另行規(guī)定。交割地點(diǎn)上海國(guó)際能源交易中心指定交割倉(cāng)庫(kù)最低交易保證金合約價(jià)值的5%交割方式實(shí)物交割交易代碼SC上市機(jī)構(gòu)上海國(guó)際能源交易中心原油期貨交割方式現(xiàn)金交割實(shí)物交割√保稅交割√完稅交割倉(cāng)庫(kù)交割√廠庫(kù)交割未到期合約期轉(zhuǎn)現(xiàn)√到期合約標(biāo)準(zhǔn)交割√規(guī)范檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、方法及流程統(tǒng)一檢驗(yàn)報(bào)告格式檢驗(yàn)細(xì)則交割流程管理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理指定交割倉(cāng)庫(kù)管理交割細(xì)則交割品級(jí)標(biāo)準(zhǔn)合約交割規(guī)則體系商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單倉(cāng)庫(kù)作業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作業(yè)交割基本流程賣(mài)方入庫(kù)申報(bào)、發(fā)貨檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)、交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收、簽發(fā)倉(cāng)單賣(mài)方提交倉(cāng)單、收取貨款、開(kāi)具發(fā)票買(mǎi)方繳款、收取倉(cāng)單、收取發(fā)

7、票買(mǎi)方提貨、注銷(xiāo)倉(cāng)單12345貨物入庫(kù)生成倉(cāng)單五日交割貨物出庫(kù)注銷(xiāo)倉(cāng)單標(biāo)準(zhǔn)交割流程（五日交割）賣(mài)方發(fā)票貨款倉(cāng)單買(mǎi)方交割意向倉(cāng)單貨款發(fā)票第一交割日（申請(qǐng)）能源中心收賣(mài)方倉(cāng)單、收買(mǎi)方交割意向第二交割日（配對(duì)）能源中心分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單第三交割日（交款取單）能源中心完成票據(jù)交換14:00之前，買(mǎi)方交貨款，取倉(cāng)單；16:00之前，付款給賣(mài)方第四、五交割日（交票退款）能源中心收賣(mài)方發(fā)票、清退賣(mài)方保證金，給買(mǎi)方開(kāi)發(fā)票期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割流程賣(mài)方買(mǎi)方申請(qǐng)日14:00前協(xié)議雙方的其中一方在倉(cāng)單系統(tǒng)中提出申請(qǐng)，另一方確認(rèn)申請(qǐng)日15:00前原有持倉(cāng)按申請(qǐng)日前一交易日

8、申報(bào)合約的結(jié)算價(jià)平倉(cāng)使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單：貨款和單據(jù)流轉(zhuǎn)在買(mǎi)方和賣(mài)方約定的時(shí)間內(nèi)在能源中心完成期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割貨款＝（期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)＋升貼水）×交割數(shù)量期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)＝申報(bào)合約上一交易日的結(jié)算價(jià)使用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單：貨款和非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及發(fā)票的交換，由買(mǎi)賣(mài)雙方