基于專利文獻(xiàn)的技術(shù)演化分析方法評述.doc

《基于專利文獻(xiàn)的技術(shù)演化分析方法評述.doc》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。

1、基于專利文獻(xiàn)的技術(shù)演化分析方法評述1技術(shù)演化分析概念及其意義技術(shù)演化這一概念目前尚沒有明確的定義，不同的人有不同的認(rèn)識和理解。王敏等［1］從演化的概念出發(fā)給出了技術(shù)演化的定義：所謂技術(shù)演化是指技術(shù)隨著時(shí)間變化的過程，技術(shù)演化分析即是對技術(shù)變化過程的發(fā)現(xiàn)與描述，進(jìn)而進(jìn)行技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測等內(nèi)容。全面、深入和準(zhǔn)確地掌握技術(shù)演化發(fā)展情況無論是對國家提高自主創(chuàng)新能力還是企業(yè)增強(qiáng)自身的國際競爭力都具有十分重要的作用。具體來說掌握技術(shù)演化情況具有以下重要意義：從國家的角度來說，可以為科研管理決策提供支持，比如制定科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)化政府對研發(fā)項(xiàng)目的投資；為

2、國家的技術(shù)引進(jìn)決策提供支持［2］。從企業(yè)的角度來說，可以預(yù)測行業(yè)技術(shù)的發(fā)展趨勢；促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；為制定企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略提供決策支持本，比如企業(yè)的研發(fā)方向，研發(fā)創(chuàng)新費(fèi)用的合理分配［3］。從科研的角度來說，有助于啟發(fā)技術(shù)人員的思路、激發(fā)新的創(chuàng)意，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)方向和技術(shù)手段，對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)等［3-4］。專利文獻(xiàn)是科學(xué)技術(shù)的寶庫，是技術(shù)情報(bào)的物質(zhì)載體，它涉及所有技術(shù)領(lǐng)域的最新、最活躍的創(chuàng)新技術(shù)信息，蘊(yùn)含豐富的技術(shù)情報(bào)，可以說專利文獻(xiàn)提供了技術(shù)情報(bào)的最佳情報(bào)源［5］。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，專利信息是世界上最大的公開技術(shù)信息源之一，

3、它包含了世界上90%?95%的技術(shù)信息，并且技術(shù)信息的公開要比其他載體早1?2年。總的來說，相比其他信息資源，專利文獻(xiàn)具有內(nèi)容新穎、系統(tǒng)詳盡、格式規(guī)范、分類科學(xué)等特點(diǎn)，是一種理想的技術(shù)演化分析對象［6］，利用專利文獻(xiàn)可以有效地揭示相關(guān)技術(shù)的演進(jìn)發(fā)展情況。世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球PCT申請數(shù)據(jù)顯示專利數(shù)量巨大并且申請量有逐年增加。同時(shí)，由于技術(shù)領(lǐng)域不斷交叉滲透、技術(shù)創(chuàng)新的速度加快、技術(shù)創(chuàng)新過程更加復(fù)雜和新技術(shù)的日益細(xì)化及多樣化［7-8］，對專利技術(shù)演化分析提出了越來越高的挑戰(zhàn)與要求。如何有效地對專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析更加全面、深入和準(zhǔn)確了解技術(shù)演化過

4、程與趨勢顯得十分迫切。時(shí)代在呼喚更好的專利技術(shù)演化分析方法。據(jù)此，在總結(jié)了目前專利技術(shù)演化分析方法優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出將專利文本與引文相結(jié)合分析技術(shù)演化的觀點(diǎn)，并驗(yàn)證了該觀點(diǎn)的可行性，希望將此觀點(diǎn)與同行一同分享和討論。2專利技術(shù)演化分析的現(xiàn)狀技術(shù)演化具有豐富的內(nèi)涵，既包括特定技術(shù)的發(fā)展變化趨勢，也包括技術(shù)領(lǐng)域中各要素技術(shù)之間的相互作用和共同發(fā)展的過程［1］。根據(jù)技術(shù)演化的內(nèi)涵，廣泛閱讀了相關(guān)專利分析文獻(xiàn)，得知發(fā)展至今已有多種技術(shù)演化分析方法，包括TRIZ法［9］、形態(tài)分析法［10］、專家咨詢法［11］、技術(shù)生命周期法［12-13］、專利引文分析

5、法［14-17］、技術(shù)范式與技術(shù)軌道［18］等。陳亮等人［19］已對這些分析方法做了進(jìn)行過詳細(xì)的闡述。本文是根據(jù)技術(shù)演化分析方法利用的專利文獻(xiàn)中的不同信息將目前專利技術(shù)演化分析的方法分為以下3類:基于專利分類號的技術(shù)演化分析、基于專利引用關(guān)系的技術(shù)演化分析和基于專利文本的技術(shù)演化分析，在總結(jié)利用不同信息的分析方法的優(yōu)缺點(diǎn)之后，提出結(jié)合專利引文信息與文本信息的技術(shù)演化分析的觀點(diǎn)，并就其研究思路給予建議。基于專利分類號的技術(shù)演化分析專利分類號是對專利技術(shù)內(nèi)容的反映，在時(shí)間軸上，通過對專利分類號及其相關(guān)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，比如對專利分類號所屬專利進(jìn)行數(shù)

6、量統(tǒng)計(jì)、分類號的頻次分析、共現(xiàn)分析，可以揭示某技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)演化過程。基本的分析方法有統(tǒng)計(jì)專利分類號隨年份的變化揭示技術(shù)發(fā)展趨勢，如劉立和王博［20］基于時(shí)間統(tǒng)計(jì)數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利的德溫特分類代碼，分析了數(shù)控機(jī)床領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展變化概況。在隨年份變化的統(tǒng)計(jì)分析中可引入技術(shù)生命周期分析方法，用來判斷某項(xiàng)技術(shù)所處的發(fā)展階段和預(yù)測其發(fā)展趨勢。李春燕［12］在XX年總結(jié)了專利技術(shù)生命周期分析方法，指出不同方法的適用條件，包括S曲線、技術(shù)指標(biāo)法、相對增長率法、技術(shù)生命周期圖法和TCT計(jì)算法，具體內(nèi)容可以詳見其論文。通過設(shè)置時(shí)間窗口并比較各時(shí)間窗口之間專利

7、分類號的變化也是一種方法。代表性的有龔勛等［21］按年份設(shè)置幾個(gè)時(shí)間窗口，統(tǒng)計(jì)并比較時(shí)間窗口中IPC分類號的變化來分析汽車關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展變化。另外，專利號共現(xiàn)分析，也即共類分析假設(shè)共同出現(xiàn)的專利號具有一定的關(guān)聯(lián)性，可以用來研究技術(shù)的發(fā)展，包括技術(shù)的融合、分化、技術(shù)主題的變遷。如［22］利用IPC分類號共現(xiàn)來研究技術(shù)發(fā)展中融合。欒春娟［23］構(gòu)建專利號共現(xiàn)矩陣，劃分多個(gè)時(shí)間段，分別作共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖并進(jìn)行對比分析，從而發(fā)現(xiàn)太陽能關(guān)鍵技術(shù)的演化。除此之外，近來有人提出了基于專利著錄項(xiàng)中結(jié)構(gòu)化信息的新的技術(shù)發(fā)展演化分析方法，值得關(guān)注。如XX年Sunghae

8、Jun和Seung-JooLee［24］結(jié)合統(tǒng)計(jì)推理與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論，利用著錄項(xiàng)中的IPC分類號構(gòu)建了預(yù)測新興技術(shù)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，并根據(jù)專利技術(shù)的發(fā)展歷