北京市碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)-中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和

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1、附件2北京市碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)管理辦法(試行)第一條為保障本市碳排放權(quán)交易的有序運(yùn)行，確保核查工作科學(xué)合理、高效公正，根據(jù)國(guó)家及本市相關(guān)規(guī)定制定本辦法。第二條本辦法所指碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)，是指對(duì)參與本市碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位提交的二氧化碳排放報(bào)告進(jìn)行真實(shí)性、準(zhǔn)確性核實(shí)查證的服務(wù)機(jī)構(gòu)。核查行業(yè)領(lǐng)域包括：熱力生產(chǎn)和供應(yīng)、火力發(fā)電、水泥制造、石化生產(chǎn)、服務(wù)業(yè)、其他工業(yè)等。第三條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)及人員的活動(dòng)，以及對(duì)核查機(jī)構(gòu)、人員的管理。第四條市發(fā)展改革委對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展核

2、查活動(dòng)的核查機(jī)構(gòu)及核查人員（以下簡(jiǎn)稱核查員）進(jìn)行備案、監(jiān)督和管理。第五條每年1月1日至2月28日，市主管部門受理核查機(jī)構(gòu)與核查員的備案申請(qǐng)及核查行業(yè)領(lǐng)域變更申請(qǐng)。第六條申請(qǐng)備案的核查機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：48(一)在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資金在300萬(wàn)人民幣以上，近兩年法人年檢均合格。(二)擁有固定辦公場(chǎng)所及核查工作辦公條件，具有良好的從業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。(三)經(jīng)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）執(zhí)行理事會(huì)批準(zhǔn)的指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體，或經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證機(jī)構(gòu)，

3、或經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)備案的溫室氣體核查機(jī)構(gòu)，或經(jīng)國(guó)家及北京市推薦的節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)；且近三年在國(guó)內(nèi)完成的CDM或自愿減排項(xiàng)目的審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、節(jié)能量審核等領(lǐng)域項(xiàng)目總計(jì)不少于10個(gè)。(四)對(duì)無(wú)上述(三)款規(guī)定的核查或?qū)徍私?jīng)歷的特定行業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在溫室氣體減排領(lǐng)域內(nèi)獨(dú)立完成至少2個(gè)國(guó)家級(jí)課題或本市市級(jí)課題，或自主開(kāi)發(fā)至少3個(gè)經(jīng)國(guó)家主管部門備案的自愿減排項(xiàng)目方法學(xué)。(五)具備健全的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：明確管理層和核查人員的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限；明確至少一名高級(jí)管理人

4、員作為核查工作負(fù)責(zé)人；明確保密管理、核查人員管理、核查活動(dòng)管理、核查文件管理、申訴、投訴和爭(zhēng)議處理、不符合及整改措施處理等相關(guān)規(guī)定。48(一)擁有3名（含）以上具有本市備案資質(zhì)的核查員。第一條申請(qǐng)備案的核查員應(yīng)符合以下條件：（一）中華人民共和國(guó)公民，是核查機(jī)構(gòu)的專職工作人員，且年齡不超過(guò)60周歲；（二）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；（三）具有中級(jí)及以上的專業(yè)技術(shù)職稱或相關(guān)技術(shù)能力；（四）在溫室氣體核算、CDM項(xiàng)目審定與核查、自愿減排項(xiàng)目審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、節(jié)能量審計(jì)中的一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域具有

5、三年（含）以上的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗(yàn)，并獨(dú)立主持項(xiàng)目累計(jì)不少于5個(gè)；（五）個(gè)人信用良好，無(wú)任何違法違規(guī)從業(yè)記錄。第二條核查機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交核查機(jī)構(gòu)和核查員的申請(qǐng)材料并加蓋公章。（一）核查機(jī)構(gòu)的材料包括：1.基本信息及申請(qǐng)的核查行業(yè)領(lǐng)域（附件1）；2.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證副本復(fù)印件，法定代表人身份證復(fù)印件；3.最近兩個(gè)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；4.本辦法第六條第三、四項(xiàng)的證明文件；481.近三年相關(guān)可核實(shí)的業(yè)績(jī)清單（如委托核查方出具的證明材料等）；2.組織結(jié)構(gòu)、人員職責(zé)說(shuō)明，核查員信息（見(jiàn)附件

6、1），內(nèi)部質(zhì)量管理制度；3.符合性聲明，包括所從事的業(yè)務(wù)符合中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的聲明、不從事與核查工作有利益沖突的活動(dòng)的聲明、保密承諾聲明等,申報(bào)材料真實(shí)性聲明。（二）核查員的材料包括：1.核查員備案申請(qǐng)表及申請(qǐng)的核查行業(yè)領(lǐng)域（見(jiàn)附件2）2.身份證復(fù)印件；3.最高學(xué)歷學(xué)位證書(shū)復(fù)印件；4.職稱證書(shū)或相關(guān)技術(shù)能力資格證明文件；5.所申請(qǐng)核查行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)工作經(jīng)歷及可核實(shí)的業(yè)績(jī)證明（如委托核查方出具的證明材料等）。第一條市主管部門負(fù)責(zé)審查核查機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料，經(jīng)公示后發(fā)布核查機(jī)構(gòu)和核查員的備案名單。第二

7、條核查機(jī)構(gòu)備案后，當(dāng)法定代表人、工作場(chǎng)所等情況發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起20日內(nèi)向市主管部門報(bào)告。第三條核查機(jī)構(gòu)和核查員應(yīng)在備案的核查行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)按照第三方核查程序指南（見(jiàn)附件3）和第三方48核查報(bào)告編寫指南（見(jiàn)附件4）的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展核查工作。備案的核查員每年需接受不低于15個(gè)學(xué)時(shí)的培訓(xùn)。第一條核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其內(nèi)部質(zhì)量管理制度規(guī)定開(kāi)展核查活動(dòng)。并于每年6月30日前向市主管部門提交核查機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告（見(jiàn)附件5）。市主管部門通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、不定期抽查等方式對(duì)備案的核查機(jī)構(gòu)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。第二條核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受

8、社會(huì)監(jiān)督，存在以下行為之一的，市主管部門對(duì)其進(jìn)行通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其備案資格，三年之內(nèi)不受理其備案申請(qǐng)。（一）在未經(jīng)備案行業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展核查業(yè)務(wù)；（二）未按規(guī)定的核查程序和組織要求進(jìn)行核查；（三）提供利益沖突的雙重服務(wù)；（四）因過(guò)失行為造成核查報(bào)告數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；（五）違反保密規(guī)定泄露委托方商業(yè)機(jī)密或相關(guān)信息；（六）未按時(shí)提交核查工作年度報(bào)告；（七）核查報(bào)告合格率連續(xù)兩年低于80%；（八）其他違反本辦法或相關(guān)規(guī)定的行為