論bot投資方式

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1、論BOT投資方式：20世紀(jì)80年代以后，BOT投資方式日益受到世界各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的重視和應(yīng)用。除了橫穿英吉利海峽的海底隧道，澳大利亞悉尼的港口隧道工程等也是采用了BOT投資方式。在亞洲各國(guó)，BOT投資方式更是方興未艾，土耳其，新加坡，馬來(lái)西亞，菲律賓，巴基斯坦，泰國(guó)，越南等都有了BOT項(xiàng)目，作為吸引外資，提高經(jīng)濟(jì)實(shí)力，應(yīng)付新的世界經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的一種戰(zhàn)略選擇，BOT投資方式將在世界范圍內(nèi)逐步得到廣泛使用。　　關(guān)鍵詞：特許權(quán)投資主體國(guó)內(nèi)契約　　　　一、BOT投資方式的概述　　(一)BOT的內(nèi)涵　　B0T是一種新型的特殊的投資方式，具體而言，BOT投資方

2、式是指東道國(guó)政府(通過(guò)契約)授予私營(yíng)企業(yè)(多指外國(guó)的企業(yè))以一定期限的特許專(zhuān)營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償轉(zhuǎn)交政府?！　?二)BOT投資方式的特點(diǎn)　　1、當(dāng)代資本主義國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上引入了強(qiáng)有力的國(guó)家干預(yù)　　一方面，BOT能夠保持市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用。BOT投資項(xiàng)目的大部分經(jīng)濟(jì)行為都是在市場(chǎng)上進(jìn)行，政府以招標(biāo)方式確定項(xiàng)目公司的做法本身也包含了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。另一方面，BOT投資方式為政府干預(yù)提供了有效的途徑，在立項(xiàng)、招標(biāo)、談判三個(gè)階段，政府的意愿起著決定的作用

3、。在履約階段，政府又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力，政府還可以通過(guò)BOT法律、法規(guī)來(lái)約束B(niǎo)OT項(xiàng)目公司的行為。　　2、BOT投資方式以特許權(quán)為前提　　投資者只有取得特許權(quán)后才可以從事項(xiàng)目建設(shè)。在政府和私人企業(yè)相互需要的基礎(chǔ)上，政府與私人企業(yè)簽訂特許協(xié)議，通過(guò)政府的權(quán)力讓渡，使得私人資本有機(jī)會(huì)參與對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)。政府的這種權(quán)利讓渡只是出讓建設(shè)的權(quán)利，包括為收回投資而給予投資者一段時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)限。到特許權(quán)期限屆滿時(shí)，投資者將項(xiàng)目所有權(quán)歸還政府。　　3、投資主體多元化和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)與管理　　基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資數(shù)額巨大，投資回報(bào)周期長(zhǎng)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大。因此，單個(gè)

4、或少數(shù)的幾個(gè)投資主體難以完成BOT項(xiàng)目的投資或單獨(dú)承擔(dān)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，所以，BOT投資方式涉及多個(gè)項(xiàng)目投資主體，有項(xiàng)目公司、政府、貸款人、建設(shè)者、保險(xiǎn)公司、經(jīng)營(yíng)公司等，在他們之間形成了復(fù)雜的法律關(guān)系，并且按照特許協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行投資，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同管理?！　?三)BOT中當(dāng)事人及其法律關(guān)系　　由于BOT投資項(xiàng)目具有長(zhǎng)期性和環(huán)境變化大等特點(diǎn)，對(duì)于參加BOT項(xiàng)目的各個(gè)角色有著比較嚴(yán)格的要求?！　?、項(xiàng)目公司　　項(xiàng)目公司是發(fā)起認(rèn)為建設(shè)、經(jīng)營(yíng)某特定基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目而設(shè)立的公司或合營(yíng)企業(yè)。在法律上，項(xiàng)目公司是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體，具有獨(dú)立的法人資格，項(xiàng)目公司一般是特許協(xié)

5、議的一方當(dāng)事人，項(xiàng)目發(fā)起人是項(xiàng)目公司的投資者，籌措貸款，而項(xiàng)目公司以自己的名義向貸款人貸款。政府與項(xiàng)目公司之間的法律關(guān)系的特殊性就在于二者是以特許協(xié)議這一法律文件為基礎(chǔ)，從而使項(xiàng)目公司成為具有東道國(guó)國(guó)籍的法人實(shí)體，處在東道國(guó)政府的法律管轄之下。項(xiàng)目公司與項(xiàng)目建筑承包商，設(shè)備、原料供應(yīng)商、保險(xiǎn)公司等主體之間是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體與另一個(gè)法律實(shí)體的正常業(yè)務(wù)聯(lián)系法律關(guān)系?！　?、政府　　在BOT投資方式中，政府不僅是管理者，也是特許協(xié)議的另一方當(dāng)事人。政府對(duì)批準(zhǔn)采用BOT投資方式的項(xiàng)目，進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)或評(píng)標(biāo)，簽訂特許協(xié)議，授予項(xiàng)目公司特許權(quán)。但應(yīng)注意的是，由于

6、政府各部門(mén)職權(quán)不同，作為BOT投資項(xiàng)目的管理者和特許協(xié)議當(dāng)事人的政府部門(mén)可以有所區(qū)別。在特許協(xié)議由政府與項(xiàng)目公司簽訂的情況下，作為項(xiàng)目投資者之一的項(xiàng)目發(fā)起人與政府之間的法律關(guān)系主要發(fā)生在項(xiàng)目確定后至項(xiàng)目公司成立之前。項(xiàng)目公司成立后，發(fā)起人通過(guò)項(xiàng)目公司與政府發(fā)生關(guān)系?！　《OT特許協(xié)議法律問(wèn)題　　(一)BOT特許協(xié)議的概述　　特許協(xié)議是指一個(gè)國(guó)家(政府)同外國(guó)投資者個(gè)人或法人簽訂的，約定一定時(shí)期，在指定地區(qū)內(nèi)，允許其在一定條件下享有專(zhuān)屬于國(guó)家的某種權(quán)利，投資于公用事業(yè)或自然資源開(kāi)發(fā)等特殊經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并通過(guò)一定程序得到批準(zhǔn)或特別許可的協(xié)議。隨后的貸款合

7、同、工程承包、經(jīng)營(yíng)管理、擔(dān)保等諸多合同均以此協(xié)議作為依據(jù)。不難看出從合同意義的角度上來(lái)說(shuō)，特許協(xié)議是BOT法律關(guān)系中的主合同。因此，BOT特許協(xié)議又被譽(yù)為"BOT項(xiàng)目合同安排中的基石"?！　?二)BOT特許協(xié)議的法律性質(zhì)　　1、BOT特許協(xié)議屬于國(guó)內(nèi)法契約　　BOT特許協(xié)議的法律性質(zhì)有分歧：有人認(rèn)為BOT特許協(xié)議應(yīng)屬國(guó)內(nèi)法契約，有人認(rèn)為BOT特許協(xié)議是國(guó)際性協(xié)議，也有人認(rèn)為特許協(xié)議屬于"準(zhǔn)國(guó)際協(xié)議"，還有人認(rèn)為特許協(xié)議是"跨國(guó)契約"等。筆者認(rèn)為特許協(xié)議是國(guó)內(nèi)法契約。特許協(xié)議是根據(jù)東道國(guó)的立法確定其權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并經(jīng)東道國(guó)依法定程序?qū)徟闪?。任何一種

8、法律關(guān)系的主體都有法律確定，而不是由締約一方賦予;任何一種法律關(guān)系的主體都有其本身的法定要素，而不能由任何一