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1、企業(yè)年度風險評估報告為進一步深入了解并掌握企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和加強企業(yè)風險管理，找出企業(yè)在運營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，增加公司的風險控制水平，董事會辦公室與法務(wù)部共同組建企業(yè)風險評估小組，對0000年度企業(yè)面臨的各種風險進行評估，并制定相應風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。一、企業(yè)基本情況1、公司名稱：XXXX2、公司地址：XXXX3、企業(yè)經(jīng)營范圍：XXXX。4、公司股權(quán)架構(gòu)：XXXX有限公司（注冊資金：×萬元）股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例5、風險管理組織架構(gòu)：0000年度，公司由各部門負責人共同組建了解風險管理小組，由
2、董事會辦公室與審計部共同負責日常工作，組長XXX，副組長XXX第9頁共9頁，在審計委員會的領(lǐng)導下展開工作，具體負責集團公司內(nèi)外部風險識別、分析并制訂應對措施，不斷推動公司風險管理水平。風險管理組織架構(gòu)如下圖：董事會審核委員會風險管理領(lǐng)導小組審計部董事會辦公室人力資源部行政辦公室信息中心法律事務(wù)部質(zhì)管部設(shè)備動力部生產(chǎn)部營銷部進出口部技術(shù)中心理財部項目運作部物流中心一、企業(yè)風險評估情況1、組織架構(gòu)公司建立了公司治理架構(gòu)與組織架構(gòu)，明確了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級機構(gòu)設(shè)置，人力資源部對各機構(gòu)人員編制、職責權(quán)限進行了明確規(guī)定，并對工作程序
3、和相關(guān)要求通過業(yè)務(wù)流程與規(guī)章制度進行了規(guī)范。公司決策流程運行良好，組織架構(gòu)職能分工明確。重大事項、重大決策、重要人事任免通過股東大會與經(jīng)理辦公會集體決策，特別是對子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事任免全部通過經(jīng)理辦公會進行討論決定，組織架構(gòu)不存在重大風險。2、發(fā)展戰(zhàn)略公司通過第3屆董事會第21次會議決議，通過表決第9頁共9頁成立了戰(zhàn)略委員會，并審議通過了戰(zhàn)備委員會工作細則，主要負責對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究。1、人力資源公司制訂了詳細的人力資源管理流程與內(nèi)控制度，從人才招進、員工培訓、員工離職、薪酬與考核、勞動保險等各方面，建立了詳細的內(nèi)部
4、控制流程與制度，及時與關(guān)鍵崗位人員、重要崗位離職人員簽訂了商業(yè)保密協(xié)議。隨著國內(nèi)人力資源市場的變化，受外部環(huán)境因素影響，企業(yè)也存在人力資源不足的風險，公司通過校園招聘、人才市場、內(nèi)部職工推介及校企業(yè)聯(lián)合等各種方式，不斷擴大人力資源引進策略，及時保障了公司人力資源需求。2、社會責任公司通過質(zhì)量、環(huán)境與安全管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)與環(huán)境保護方面的管理水平，在制訂詳細的質(zhì)量管理制度與安全生產(chǎn)管理制度的同時，把環(huán)境保護與節(jié)能降耗深入到企業(yè)管理理念。公司定期組織職工代表大會，建立了職工困難互助金管理制度，保障職工勞動權(quán)益的同時，使全體員工更
5、能感受到企業(yè)大家庭的溫暖。企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)方面的風險是不可避免的，但企業(yè)2012年度順利通過船級社產(chǎn)品質(zhì)量、職工健康安全、環(huán)境管理三體系質(zhì)量認證，并進一步規(guī)范管理制度，2012年度企業(yè)質(zhì)量管理方面沒有發(fā)生重大客戶質(zhì)量索賠，生產(chǎn)環(huán)境沒有發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故與環(huán)境污染事故，有效降低了質(zhì)量、環(huán)境與安全生產(chǎn)風險。3、企業(yè)文化第9頁共9頁公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設(shè)，擁有獨具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012年度編訂了企業(yè)文化評估辦法，在企業(yè)文化建設(shè)方面的成績與不足進行評價，加快企業(yè)文化建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)
6、文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風險。1、資金活動公司通過行之有效的財務(wù)管理制度，對資金管理嚴格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進行了嚴格控制，按照籌資額度進行逐級決策制度，嚴格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權(quán)限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。公司通過集體決策，科學確定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關(guān)注被投資方經(jīng)營情況，定期對投資進行了評估。公司定期制訂資金運營計劃，
7、規(guī)范資金收支管理，嚴格控制運營資金支付權(quán)限審批，確保了運營資金安全與資金效益。通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風險，2、采購業(yè)務(wù)公司通過《物資采購管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《招標管理制度》、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計劃審批流程、采購價格審批流程、采購結(jié)算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務(wù)進行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計劃、供應商選擇、采購驗收等環(huán)節(jié)風險，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務(wù)風險。第9頁共9頁1、資產(chǎn)管理在資產(chǎn)管理方面，公司通過《存貨管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《低值易耗品
8、管理制度》、《物品放行管理制度》等各項管理制度，不斷加強資產(chǎn)管理水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風險。存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手
