股權(quán)投資盡調(diào)清單.doc

《股權(quán)投資盡調(diào)清單.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、第一部分、基本情況調(diào)查（BasicInformation）說明：企業(yè)盡職調(diào)查是企業(yè)獲得風(fēng)險投資和企業(yè)上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響到企業(yè)價值評估和項目的運作，請務(wù)必保證提供所有資料的準確性和可靠性；同時盡職調(diào)查涉及企業(yè)各方面內(nèi)部信息，是企業(yè)最高級的調(diào)查，請相關(guān)參與人員嚴格保守企業(yè)機密。一、公司背景（CompanyDescription）1、公司成立（1）歷史沿革。請?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，包括任何對該文件進行修改的文件；公司主要股東背景，情況。（2）請?zhí)峁┕境闪⒌尿炠Y報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記

2、證，公司現(xiàn)有注冊資本及歷次變更的驗資報告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明；（3）請?zhí)峁┕镜恼鲁?，和合資、合營企業(yè)的協(xié)議/合同；（4）請?zhí)峁┕镜臓I業(yè)執(zhí)照（正、副本）。2、公司簡介（1）請?zhí)峁┕緦ν獾恼降墓窘榻B資料，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構(gòu)想等等；（2）請?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件。3、部門設(shè)置（1）請說明公司目前部門設(shè)置及人力資源的配置；（2）請?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營11目標。4、公司管理（1）請?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；（2）請?zhí)峁┕竟蓶|會、董事會主要成員背景資料（股東出資、股權(quán)占有

3、情況及股東、董事簡歷/背景介紹）；（3）請?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營管理人員的背景資料（簡歷、經(jīng)營業(yè)績/評價）；（4）請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的外部支持（法律顧問/財務(wù)顧問/健康顧問/投資顧問……）。二、產(chǎn)品/服務(wù)（Product/Service）1、請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)項目的介紹資料（名稱、介紹、服務(wù)對象、價格）；2、請說明公司現(xiàn)有核心產(chǎn)品/服務(wù)的優(yōu)勢、特點，以及經(jīng)營成績；3、請?zhí)峁┕菊陂_發(fā)的產(chǎn)品/服務(wù)項目的介紹資料，以及這些產(chǎn)品/服務(wù)項目的開發(fā)時間計劃表；4、請說明公司現(xiàn)在是否有知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)，如有，請具體說明；5、請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有無形資產(chǎn)資料（商標/知識產(chǎn)權(quán)/專利…

4、…）。三、市場分析（MarketAnalysis）1、請說明公司經(jīng)營產(chǎn)品/服務(wù)屬于哪一種行業(yè)，國家、地方對此行業(yè)的政策是鼓勵的還是限制的，有無相關(guān)的文件或資料說明？2、請說明公司目前經(jīng)營產(chǎn)品/服務(wù)的市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與劃分，并請注明資料的出處或來源；113、請說明公司是根據(jù)什么，如何設(shè)定目標市場的？4、請說明公司提供產(chǎn)品/服務(wù)的經(jīng)營是否受消費群體、消費方式、消費習(xí)慣的影響？其主要影響因素是甚么？5、請說明目前公司產(chǎn)品市場狀況，產(chǎn)品所處的發(fā)展階段，產(chǎn)品的市場占有率、排名及品牌狀況，并請注明相關(guān)的數(shù)據(jù)、信息來源；6、請對公司產(chǎn)品/服務(wù)市場趨勢和市場機會進行預(yù)測

5、說明。四、競爭分析（CompetitionAnalysis）1、請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性；2、請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場細分說明競爭者的市場份額；3、請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況：公司實力、產(chǎn)品情況（種類、價位、特點、營銷、市場占有率等）；4、請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析；5、請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）。五、市場營銷（Marketing&Sales;）1、請?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的銷售政策；2、請分別從銷售渠道、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務(wù)等方面說明公司市場營銷模式；3、請列表說明公司現(xiàn)

6、有的前5位重要客戶情況（客戶名稱、地區(qū)、合作時間、本期累計金額、占銷售總額的百分比），以及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務(wù)等等；4、請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預(yù)算方案（包括11主要促銷方式和策略）5、請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案（包括定價依據(jù)和價格結(jié)構(gòu)、影響價格變化的因素和對策）；6、請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售紀錄方式，銷售周期的計算；7、請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃，銷售目標（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5年）銷售額、占有率及計算依據(jù)。六、投資說明（Investment）1、請說明公司資金需求；2、請說明公司資金使用計劃及進度；3、請

7、說明公司需求的投資形式（貸款/利率/利率支付條件/轉(zhuǎn)股-普通股、優(yōu)先股、任股權(quán)/對應(yīng)價格等）；4、請說明公司目前的資本結(jié)構(gòu)；5、請說明公司的投資回報/償還計劃；6、請說明公司資本原負債結(jié)構(gòu)（每筆債務(wù)的時間/條件/抵押/利息等）；7、請說明公司是否有投資抵押？如有，請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)；8、請說明公司是否有投資擔(dān)保？如有，請?zhí)峁?dān)保者財務(wù)報告；9、請說明公司吸納投資后股權(quán)結(jié)構(gòu)；10、請說明公司因投資而愿意付出的股權(quán)成本；11、請說明公司希望投資者介入公司管理之程度；12、請說明公司是否定期向投資者提供相關(guān)報告和資金支出預(yù)算？11七、風(fēng)險分析（Ris

8、kAnalysis）請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風(fēng)險：1、