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《柜臺風(fēng)險防控案例匯編》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、中國民生銀行2010年柜臺風(fēng)險防控案例匯編總行運(yùn)營管理部2011年4月77目錄第一部分堵截虛假證件案例5案例1：北京管理部堵截假身份證開戶案例5案例2：北京管理部堵截賬戶開立風(fēng)險案例6案例3：上海分行堵截虛假稅務(wù)登記證開戶案例7案例4：上海分行堵截假開戶許可證開戶案例8案例5：上海分行堵截假稅務(wù)登記證辦理賬戶年檢案例9案例6：石家莊分行堵截假證件開戶案例9案例7：石家莊分行堵截假身份證網(wǎng)銀詐騙案例10案例8：石家莊分行堵截假身份證開卡案例12案例9：重慶分行堵截偽造身份證件辦理業(yè)務(wù)案例13案例10：西安分行堵截假身份證開卡案例15案例11：西安分行堵截假身份證辦理掛失領(lǐng)卡案例15案例12：汕
2、頭分行堵截假身份證開卡案例16案例13：深圳分行堵截假證件辦理賬戶年檢及法人變更案例17案例14：深圳分行堵截虛假證件辦理增資案例19案例15：天津分行堵截異地可疑賬戶開戶案例20案例16：天津分行堵截虛假資料開戶案例23案例17：泉州分行堵截假稅務(wù)登記證開戶案例25案例18：廈門分行堵截虛假組織機(jī)構(gòu)代碼證開戶案例26案例19：長沙分行堵截虛假資料開戶案例28第二部分堵截偽造印鑒案例32案例20：北京管理部堵截虛假公章領(lǐng)取網(wǎng)銀禮品卡案例32案例21：上海分行堵截虛假印鑒購買憑證案例32案例22：上海分行堵截假公章變更聯(lián)系方式及年檢案例33案例23：杭州分行堵截虛假印鑒辦理代發(fā)工資案例3477
3、案例24：太原分行堵截虛假私章銷戶案例35案例25：西安分行堵截虛假印鑒辦理加載密碼器案例36案例26：西安分行堵截虛假印鑒銷戶案例36案例27：西安分行堵截虛假印鑒開戶案例37案例28：深圳分行堵截虛假私章支取現(xiàn)金案例38案例29：深圳分行堵截私刻印章辦理網(wǎng)銀證書補(bǔ)發(fā)案例39案例30：深圳分行堵截私刻章辦理出口議付案例40案例31：深圳分行堵截兩枚公章辦理對賬及轉(zhuǎn)帳案例41案例32：深圳分行堵截非備案財(cái)務(wù)章開戶案例42案例33：泉州分行堵截錯字公章開戶案例43第三部分堵截虛假單證案例43案例34：上海分行堵截假銀行承兌匯票案例43案例35：廣州分行堵截假銀行回單案例45案例36：大連分行堵
4、截假銀行承兌匯票案例47案例37：太原分行堵截假銀行承兌匯票案例48案例38：石家莊分行堵截客戶偽造卡對帳單案例49案例39：西安分行堵截假存款證明案例51案例40：深圳分行堵截偽造銀行回單案例52案例41：深圳分行堵截偽造存款證明案例53第四部分堵截冒名辦理案例54案例42：北京管理部堵截冒名辦理開戶案例54案例43：北京管理部堵截冒名辦理銀行卡掛失案例55案例44：上海分行堵截冒用他人證件開卡和網(wǎng)銀案例56案例45：上海分行堵截虛假信息開卡案例56案例46：西安分行堵截假冒辦理密碼重置案例57案例47：西安分行堵截冒名大額存款案例58案例48：深圳分行堵截冒充單位負(fù)責(zé)人辦理開戶案例59案
5、例49：深圳分行堵截冒名辦理PPF案例60案例50：深圳分行堵截假冒辦理解鎖案例6177第五部分堵截其他類型案例63案例51：北京管理部堵截對公客戶利用POS刷卡套現(xiàn)案例63案例52：廣州分行堵截假銀聯(lián)標(biāo)識案例64案例53：廣州分行堵截聯(lián)網(wǎng)核查異常案例64案例54：杭州分行堵截可疑開戶案例66案例55：杭州分行堵截利用短信騙取客戶資金案例68案例56：石家莊分行堵截網(wǎng)銀詐騙案例69案例57：西安分行堵截短信騙取客戶資金案例71案例58：汕頭分行堵截手機(jī)短息詐騙案例72案例59：深圳分行協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲犯罪嫌疑人案例73案例60：深圳分行協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲犯罪嫌疑人案例74案例61：深圳分行堵截
6、冒充財(cái)務(wù)人員套取現(xiàn)金案例74案例62：深圳分行協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲吸毒人員案例75第六部分報(bào)送案例數(shù)量統(tǒng)計(jì)7777第一部分堵截虛假證件案例案例1：北京管理部堵截假身份證開戶案例2010年1月30日（周末）早九點(diǎn)半左右，一名叫孟永軍的女子由一名男子陪同到支行辦理借記卡開卡業(yè)務(wù)，在填好開卡申請表后來到柜臺辦理。柜臺人員審核開戶申請表的完整性后，審核二代身份證的真?zhèn)渭坝行?，發(fā)現(xiàn)其二代身份證的照片非常模糊且顏色異于正常身份證件，于是一邊細(xì)看證件的各個防偽點(diǎn)一邊聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)，反饋結(jié)果一致但無照片，隨后柜臺人員立即用華旭二代身份證鑒別儀進(jìn)行鑒別，但鑒別系統(tǒng)沒有任何反映，反復(fù)試了幾遍都沒有任何顯示。柜臺人員
7、馬上警覺起來，請另一名柜臺人員對該身份證件的真?zhèn)芜M(jìn)行再次確認(rèn)。在確認(rèn)為假證件后，柜臺人員立即將此情況向營業(yè)經(jīng)理進(jìn)行了匯報(bào)，在取得了營業(yè)經(jīng)理的批準(zhǔn)后，撥打110報(bào)警，并同時電話向支行保衛(wèi)部匯報(bào)了情況。在等候警察到來的期間，臨柜柜臺人員以身份證無照片需提供其他輔助證件為由請客戶提供其他證明文件，但該女子稱只有這一個證件，于是柜臺人員以請示領(lǐng)導(dǎo)為由，請其等待是否可以繼續(xù)辦理。同時將已報(bào)警的情況寫了一張小字條遞給了大
