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1、興櫃股票交易新制介紹證券櫃檯買(mǎi)賣(mài)中心103年9月簡(jiǎn)報(bào)大綱2壹、興櫃股票市場(chǎng)現(xiàn)況一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票二、增加系統(tǒng)外議價(jià)交易方式三、開(kāi)放經(jīng)紀(jì)商錯(cuò)帳專(zhuān)戶(hù)得互抵交割貳、興櫃股票交易新制壹、興櫃股票市場(chǎng)現(xiàn)況興櫃股票市場(chǎng)成立迄今已屆滿(mǎn)12年建置目的在提供投資大眾合法、安全、透明的未上市（櫃）股票交易管道市場(chǎng)監(jiān)理強(qiáng)度已由最初之低度管理逐步提升至目前之適度管理3壹、興櫃股票市場(chǎng)現(xiàn)況(截至103年8月)推薦證券商家數(shù)：28家興櫃股票登錄掛牌家數(shù)：255家平均每家推薦證券商推薦股票家數(shù)：37家4歷年興櫃股票日均值5興櫃股票發(fā)行市場(chǎng)概況─
2、歷年掛牌家數(shù)6貳、興櫃股票交易新制(103年10月6日實(shí)施)一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票二、增加系統(tǒng)外議價(jià)交易方式三、開(kāi)放經(jīng)紀(jì)商錯(cuò)帳專(zhuān)戶(hù)得互抵交割7一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票開(kāi)放對(duì)象除大陸地區(qū)投資人外之全體投資人(同上櫃有價(jià)證券)適用範(fàn)圍以透過(guò)「興櫃股票電腦議價(jià)點(diǎn)選系統(tǒng)」交易且採(cǎi)T+2日交割者為限(不包含系統(tǒng)外議價(jià))。不適用興櫃股票買(mǎi)賣(mài)辦法有關(guān)遲延給付結(jié)算之規(guī)定沿用目前證券商受託買(mǎi)賣(mài)上市、上櫃有價(jià)證券之綜合交易帳戶(hù)每家總、分公司得在自家以自己名義各開(kāi)立2個(gè)綜合交易帳戶(hù)帳號(hào)為「885555-檢查碼」：供本國(guó)投資人使用帳
3、號(hào)為「995555-檢查碼」：供外國(guó)投資人使用8一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票(續(xù))綜合交易帳戶(hù)係指投資人委託其代表人(如基金經(jīng)理人)使用綜合交易帳戶(hù)下單買(mǎi)賣(mài)股票，成交後以當(dāng)日各筆交易合併計(jì)算均價(jià)，再分配至各投資人帳戶(hù)，並以各投資人帳戶(hù)完成後續(xù)交割作業(yè)。每營(yíng)業(yè)日下午4:00開(kāi)始，本中心系統(tǒng)將提供當(dāng)日綜合交易帳戶(hù)成交彙總資料，作為證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)成交分配明細(xì)之依據(jù)。9一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票(續(xù))綜合交易帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)興櫃股票申報(bào)內(nèi)容及時(shí)間10申報(bào)內(nèi)容成交日(T日)成交日之次一營(yíng)業(yè)日(T+1日)成交分配明細(xì)申報(bào)時(shí)間下午4:00
4、~下午5:00(經(jīng)證券商申請(qǐng)，可延長(zhǎng)至下午6:00)上午9:00至中午12:00申報(bào)內(nèi)容以改帳後成交資料申報(bào)成交分配明細(xì)調(diào)整前一日申報(bào)委託明細(xì)申報(bào)時(shí)間下午4:00~下午5:00上午9:00~中午12:00申報(bào)內(nèi)容委託人/受任人代號(hào)及名稱(chēng)一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票(續(xù))T日綜合交易帳戶(hù)成交分配明細(xì)申報(bào)原則(1/3)成交明細(xì)分配前：有改帳需求者，應(yīng)以原始成交序號(hào)(綜合交易帳戶(hù)之成交序號(hào))進(jìn)行改帳作業(yè)以改帳作業(yè)後之成交資料分配依原始成交序號(hào)分配，該成交序號(hào)分配前後股數(shù)應(yīng)相同帳號(hào)分配原則：以「885555-檢查碼」之帳戶(hù)交易者，其
5、分配後投資人帳號(hào)須為本國(guó)投資人之開(kāi)戶(hù)帳號(hào)；以「995555-檢查碼」之帳戶(hù)交易者，其分配後投資人帳號(hào)須為外國(guó)投資人之開(kāi)戶(hù)帳號(hào)。不得分配為證券經(jīng)紀(jì)商之錯(cuò)帳專(zhuān)戶(hù)帳號(hào)。11一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票(續(xù))T日綜合交易帳戶(hù)成交分配明細(xì)申報(bào)原則(2/3)當(dāng)日同綜合交易帳戶(hù)、同股票、同買(mǎi)賣(mài)別、同推薦證券商之總成交股數(shù)等於分配後各投資人同股票、同買(mǎi)賣(mài)別、同推薦證券商之累計(jì)總成交股數(shù)12分配前綜合交易帳戶(hù)成交資料分配後成交分配明細(xì)原始成交序號(hào)成交價(jià)股數(shù)成交金額交易對(duì)手(推薦證券商)投資人股數(shù)成交金額交易對(duì)手(推薦證券商)新成交序號(hào)1102
6、,00020,000980TA1,00011,430980T11B1,00011,430980T122125,00060,000116TB4,00045,714116T13B5005,713116T14C5005,713116T15總計(jì)7,00080,0007,00080,000一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票(續(xù))T日綜合交易帳戶(hù)成交分配明細(xì)申報(bào)原則(3/3)當(dāng)日同綜合交易帳戶(hù)、同股票、同買(mǎi)賣(mài)別之總成交金額等於分配後各投資人同股票、同買(mǎi)賣(mài)別之累計(jì)總成交金額13分配前綜合交易帳戶(hù)成交資料分配後成交分配明細(xì)原始成交序號(hào)成交價(jià)股數(shù)成
7、交金額交易對(duì)手(推薦證券商)投資人股數(shù)成交金額交易對(duì)手(推薦證券商)新成交序號(hào)1102,00020,000980TA1,00011,430980T11B1,00011,430980T122125,00060,000116TB4,00045,714116T13B5005,713116T14C5005,713116T15總計(jì)7,00080,0007,00080,000一、開(kāi)放綜合交易帳戶(hù)得買(mǎi)賣(mài)興櫃股票(續(xù))T+1日申請(qǐng)調(diào)整綜合交易帳戶(hù)成交分配明細(xì)原則申請(qǐng)時(shí)間：上午9:00~中午12:00作業(yè)流程：14項(xiàng)目作業(yè)方式無(wú)改帳作業(yè)需求者由本中
8、心承辦人刪除同綜合交易帳戶(hù)、同股票、同買(mǎi)賣(mài)別之原成交分配明細(xì)證券商重新申報(bào)分配明細(xì)須取消交易者由本中心承辦人刪除同綜合交易帳戶(hù)、同股票、同買(mǎi)賣(mài)別之原成交分配明細(xì)以原始成交序號(hào)申請(qǐng)取消交易證券商重新申報(bào)分配明細(xì)須申報(bào)錯(cuò)帳/更正帳號(hào)者以分配後之新成交序
