深圳屬國有企業(yè)專職外部董事

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1、深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事工作報(bào)告制度（征求意見稿）為進(jìn)一步加強(qiáng)市屬國有企業(yè)專職外部董事管理，規(guī)范專職外部董事履職行為，全面了解專職外部董事履職情況，根據(jù)《深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行）》，制定本制度。一、工作報(bào)告類別專職外部董事工作報(bào)告分為定期報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、研究報(bào)告、典型案例分析報(bào)告等。（一）定期報(bào)告1.分類：定期報(bào)告分為半年度工作報(bào)告和年度工作報(bào)告（見附件）。2.報(bào)告內(nèi)容：（1）對(duì)任職企業(yè)董事會(huì)治理情況的綜合評(píng)價(jià)。包括董事會(huì)及專門委員會(huì)人員構(gòu)成和議事規(guī)則制定、修訂情況，董事會(huì)及專門委員會(huì)日常運(yùn)作情況、存在問題及建議，董事會(huì)選聘、考核經(jīng)營班子情

2、況，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實(shí)施以及核心競爭力的培育情況等。（2）對(duì)企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況的綜合評(píng)價(jià)。包括6企業(yè)經(jīng)營管理各項(xiàng)制度的建設(shè)情況，企業(yè)經(jīng)營決策程序以及規(guī)劃投資和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，經(jīng)營班子對(duì)董事會(huì)決策的執(zhí)行情況，企業(yè)（半年）年度經(jīng)營目標(biāo)完成情況，企業(yè)經(jīng)營管理中存在的問題及建議等。（3）下一步（年度）工作計(jì)劃。針對(duì)任職企業(yè)存在的問題，圍繞國資國企中心工作和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出下一步（年度）履職的工作思路、具體舉措和計(jì)劃安排。3.報(bào)送要求：每年7月31日前報(bào)送上半年工作報(bào)告，1月31日前報(bào)送上年度工作報(bào)告。（二）專項(xiàng)報(bào)告（臨時(shí)性工作報(bào)告）1.報(bào)告內(nèi)容：任職企業(yè)發(fā)生或存在經(jīng)營、

3、投資、財(cái)務(wù)、內(nèi)控等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)，可能危害國有資產(chǎn)安全的事項(xiàng)；未履行必備審議程序的事項(xiàng)；公司董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的事項(xiàng)；公司董事會(huì)決議可能造成公司重大損失，損害股東利益的事項(xiàng)；經(jīng)調(diào)查確認(rèn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營可能存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的情形，以及其他損害股東權(quán)益的情形。2.報(bào)送要求：及時(shí)報(bào)送，對(duì)于重大事項(xiàng)、緊急情況，應(yīng)及時(shí)向市國資委口頭匯報(bào)，并于3個(gè)工作日內(nèi)提交書面專項(xiàng)報(bào)告。（三）研究報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：對(duì)任職企業(yè)所處行業(yè)、領(lǐng)域的情況以及企業(yè)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行調(diào)研分析和綜合研判，結(jié)合實(shí)際提出推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展的意見建議。2.報(bào)送要求：每人每年不少

4、于1篇。（四）典型案例分析報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：6專職外部董事結(jié)合履職過程中存在的共性問題，編制典型工作案例，并結(jié)合工作心得進(jìn)行分析，提出相應(yīng)的對(duì)策建議，供市國資委決策和專職外部董事履職參考。2.報(bào)送要求：每人每年不少于1篇，形式不限。二、工作報(bào)告的基本要求（一）工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，客觀全面，簡明扼要，突出重點(diǎn)。（二）專職外部董事應(yīng)當(dāng)對(duì)工作報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)，市國資委有權(quán)就報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)一步核實(shí)，必要時(shí)可要求企業(yè)董事會(huì)及其專門委員會(huì)、董事會(huì)秘書等就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告或說明。對(duì)于未按要求報(bào)送工作報(bào)告的，市國資委將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令改正，造成

5、嚴(yán)重后果的依法依規(guī)給予嚴(yán)肅處理。（三）任職企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，保障專職外部董事知情權(quán)，主動(dòng)為專職外部董事撰寫工作報(bào)告提供相關(guān)信息和必要支持。三、工作報(bào)告的管理和運(yùn)用（一）市國資委負(fù)責(zé)專職外部董事工作報(bào)告的收集整理、建立檔案，并根據(jù)報(bào)告內(nèi)容和有關(guān)制度規(guī)程，進(jìn)行辦文處理。（二）市國資委定期對(duì)專職外部董事工作報(bào)告進(jìn)行分析研判，及時(shí)向?qū)Ｂ毻獠慷路答伋鲑Y人意見，督促和幫助專職外部董事改進(jìn)工作，提升履職效能。（三）執(zhí)行工作報(bào)告制度情況將作為專職外部董事年度考核評(píng)價(jià)和聘期屆滿是否續(xù)聘的重要依據(jù)。四、其他事項(xiàng)6（一）本制度由市國資委負(fù)責(zé)解釋。（二）本制度自印發(fā)之日起施行。6附件

6、深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事定期工作報(bào)告（模板）年（上半年）報(bào)告人：任職企業(yè)：報(bào)告日期：一、對(duì)任職企業(yè)董事會(huì)治理情況的綜合評(píng)價(jià)共列席任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議次，共缺席現(xiàn)場會(huì)議次，主要原因是：……。董事會(huì)發(fā)言情況……，投棄權(quán)票或反對(duì)票次，主要原因是：……。共列席經(jīng)營班子會(huì)議、其他有關(guān)決策會(huì)議和專題會(huì)議次，發(fā)言情況……。（一）董事會(huì)及專門委員會(huì)人員構(gòu)成和議事規(guī)則制定、修訂情況；（二）董事會(huì)及專門委員會(huì)日常運(yùn)作情況、存在問題及建議；（三）董事會(huì)選聘、考核經(jīng)營班子情況；（四）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實(shí)施以及核心競爭力的培育情況；（五）其他情況。二、對(duì)任職企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況的綜合評(píng)價(jià)6

7、開展專項(xiàng)調(diào)研次；參與制度修訂次。通過調(diào)研、參與制度建設(shè)等，發(fā)現(xiàn)問題項(xiàng)，提出意見條，被采納條，已整改落實(shí)項(xiàng)。（一）企業(yè)經(jīng)營管理各項(xiàng)制度的建設(shè)情況；（二）企業(yè)經(jīng)營決策程序以及規(guī)劃投資和風(fēng)險(xiǎn)防控能力；（三）經(jīng)營班子對(duì)董事會(huì)決策的執(zhí)行情況；（四）企業(yè)（半年）年度經(jīng)營目標(biāo)完成情況；（五）企業(yè)經(jīng)營管理中存在的問題及建議（六）其他情況。三、下一步（年度）工作計(jì)劃針對(duì)任職企業(yè)存在的問題，圍繞國資國企中心工作和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出下一步（年度）履職的工作思路、具體舉措和計(jì)劃安排。6