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1、華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同目錄一、前言2二、釋義3三、基金的基本情況6四、基金份額的發(fā)售7五、基金備案9六、基金份額的申購與贖回9七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)16八、基金份額持有人大會(huì)24九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序30十、基金的托管32十一、基金份額的登記32十二、基金的投資33十三、基金的財(cái)產(chǎn)37十四、基金資產(chǎn)的估值38十五、交易的清算與交割42十六、基金的費(fèi)用
2、與稅收43十七、基金的收益與分配45十八、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)46十九、基金的信息披露47二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算51二十一、違約責(zé)任53二十二、爭議的處理53二十三、基金合同的效力54二十四、其他事項(xiàng)5454華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同一、前言（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資
3、基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利
4、義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同不一致或有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。《基金合同》當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。（三）華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金由基金管理人依照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并
5、不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同不一致或有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。54華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指華夏海外收益?zhèn)?/p>
6、證券投資基金?；鸸芾砣耍褐溉A夏基金管理有限公司?；鹜泄苋耍褐钢袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司?；鸷贤虮净鸷贤褐浮度A夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。招募說明書：指《華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》及其定期的更新?；鸱蓊~發(fā)售公告：指《華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告》。法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的
7、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂?！朵N售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂。《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂?！哆\(yùn)作辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂。《試行辦法》：指《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及發(fā)布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂。中
8、國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)?；鸷贤?dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。機(jī)構(gòu)投資者：54華夏海外收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。投資者：指個(gè)人投資者
