業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告模板

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1、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告融資申請(qǐng)人：正興新能源項(xiàng)目調(diào)查單位：項(xiàng)目調(diào)查人：項(xiàng)目主管：報(bào)告時(shí)間：2016年11月29日編寫(xiě)說(shuō)明XXXX資產(chǎn)管理有限公司作為xx項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告發(fā)展義安產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）的授權(quán)的項(xiàng)目調(diào)查實(shí)施單位，按照務(wù)實(shí)高效和勤勉盡職的的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)融資申請(qǐng)人xx正興新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正興新能源”）的基本情況、融資資金使用計(jì)劃及發(fā)展規(guī)劃等材料進(jìn)行了審慎核查，并在此基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。在調(diào)查過(guò)程中，項(xiàng)目盡調(diào)組實(shí)施了查證、詢(xún)問(wèn)、實(shí)地考察等必要的調(diào)查程序，查閱了正興新能源提供的書(shū)面文件資料和相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并就有關(guān)事項(xiàng)向正興新能源的高級(jí)管理

2、人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行了咨詢(xún)和必要的論證。對(duì)于正興新能源的各方面情況，本報(bào)告力求反映全面、真實(shí)、完整、公正、詳盡，以供投資方案設(shè)計(jì)及投資決策參考。項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告目錄第一章基本情況調(diào)查1一、公司簡(jiǎn)介1二、公司股權(quán)情況2三、公司的主要資質(zhì)3四、員工及高級(jí)管理人員情況調(diào)查3五、商業(yè)信用及法律訴訟情況5第二章組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查5一、組織結(jié)構(gòu)5二、公司治理5三、內(nèi)部控制情況6第三章業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查7一、公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)7二、公司所處行業(yè)基本情況7三、采購(gòu)情況15四、生產(chǎn)情況15五、銷(xiāo)售情況16六、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況17第四章同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查17一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況調(diào)查1

3、7二、關(guān)聯(lián)交易情況調(diào)查18第五章財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查18一、財(cái)務(wù)基本情況調(diào)查18二、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況19三、抵押擔(dān)保事項(xiàng)24第六章業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查24一、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃24二、公司未來(lái)三年（2017-2019）發(fā)展計(jì)劃和目標(biāo)24三、實(shí)施上述計(jì)劃將會(huì)面臨的主要困難25第七章融資資金運(yùn)用情況2629項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告一、資金使用計(jì)劃26二、資金使用概況26第八章公司優(yōu)勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查27一、公司優(yōu)勢(shì)27二、公司風(fēng)險(xiǎn)28第九章結(jié)論性意見(jiàn)2929項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告第一章基本情況調(diào)查一、公司簡(jiǎn)介（一）基本信息客戶(hù)名稱(chēng)xx正興新能源股份有限公司成立時(shí)間2012年2月13日法定代表人xxx實(shí)際控制人

4、xxx注冊(cè)資本人民幣5118萬(wàn)元實(shí)收資本人民幣518萬(wàn)元注冊(cè)地址xxxx實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址xxxx經(jīng)營(yíng)范圍閥門(mén)、法蘭、水暖管道零部件、格柵、閘門(mén)、污水處理設(shè)備、模具制造、銷(xiāo)售；各類(lèi)閥門(mén)研發(fā)；農(nóng)機(jī)、機(jī)械加工；標(biāo)準(zhǔn)件、建材、五金、電機(jī)、減速機(jī)、焊接材料、超重機(jī)械、化工產(chǎn)品（除危險(xiǎn)品）、交通器材銷(xiāo)售；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備、零配件、原輔材料及技術(shù)進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）主營(yíng)業(yè)務(wù)主要生產(chǎn)銷(xiāo)售各種規(guī)格蝶閥和閘閥，并外購(gòu)配售伸縮器、過(guò)濾器工商登記號(hào)913407645901744990貸款卡號(hào)3407010000506428行業(yè)

5、許可證號(hào)-其他行業(yè)證號(hào)-關(guān)鍵人員聯(lián)系方式xxx（董事長(zhǎng)）（二）公司概述正興新能源始創(chuàng)于2012年2月13日，2014年5月在xxxx征地23畝。廠房面積3307平米，辦公樓面積約1500平米，2015年4月正式投產(chǎn)。主要生產(chǎn)銷(xiāo)售各類(lèi)蝶閥和閘閥，同時(shí)外購(gòu)配售伸縮過(guò)濾器，材質(zhì)以鑄鐵為主。自公司設(shè)立以來(lái)，主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化。正興新能源正在研發(fā)多功能水泵控制閥門(mén)產(chǎn)品，目前處于圖紙?jiān)O(shè)計(jì)階段。（三）公司主要產(chǎn)品產(chǎn)品圖片規(guī)格型號(hào)產(chǎn)品圖片規(guī)格型號(hào)29項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告蝶閥伸縮器過(guò)濾器閘閥公司目前產(chǎn)銷(xiāo)的產(chǎn)品主要為蝶閥和閘閥。其中蝶閥規(guī)格從DN400-DN1000不等，其中DN400銷(xiāo)量最大

6、，也是最常見(jiàn)規(guī)格。蝶閥規(guī)格類(lèi)似，但銷(xiāo)量最大的為DN150、200兩類(lèi)。主要客戶(hù)為浙江寧海、象山、奉化、湖北蘄春等地區(qū)的自來(lái)水公司。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)查看和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)反映，2016年公司外購(gòu)銷(xiāo)售占比63%，自產(chǎn)銷(xiāo)售占37%?？蛻?hù)群體均在國(guó)內(nèi)。二、公司股權(quán)情況該公司的大股東、實(shí)際控制人為xxx先生，關(guān)于xxx先生的詳細(xì)情況，請(qǐng)參見(jiàn)本章“四員工及高級(jí)管理人員情況調(diào)查的介紹”。（一）增資根據(jù)正興新能源提供的公司章程，2016年8月22日，公司決定增加注冊(cè)資本。由原實(shí)收資本518萬(wàn)元增資至5118萬(wàn)元，新增的注冊(cè)資本認(rèn)繳出資時(shí)間為2035年12月31日。認(rèn)繳后股權(quán)結(jié)構(gòu)為自然人xxx出資3250萬(wàn)

7、元，占比63.5%，xxx（其妻）出資1868萬(wàn)元，占比36.5%。最近一次增資為2013年10月9日，由公司設(shè)立最初的300萬(wàn)元增資至518萬(wàn)元，股東為xxx329萬(wàn)元，占比63.5%，姚詠梅（其女）出資189萬(wàn)元，占比36.5%。公司增資由xx永昌會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具《驗(yàn)資報(bào)告》。29項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告三、公司的主要資質(zhì)序號(hào)證書(shū)名稱(chēng)頒發(fā)時(shí)間有效期頒發(fā)機(jī)構(gòu)1商標(biāo)注冊(cè)證（“xx”牌）2015-4-710年商標(biāo)局2方圓標(biāo)志認(rèn)證9001、14001、180012015-9-233年第三方機(jī)構(gòu)“重合同守信用”單位2015-33