證監(jiān)局考試大綱

《證監(jiān)局考試大綱》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、2011年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財經(jīng)綜合類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財經(jīng)專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間180分鐘，滿分100分。報考財經(jīng)綜合類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財經(jīng)綜合類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）財經(jīng)基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識—財經(jīng)1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B

2、鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。10四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD：國內(nèi)生產(chǎn)總值

3、簡稱NI答：（BCD）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）101、下列選項錯誤的是（）？A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）五、考查知識點（一）經(jīng)濟學(xué)基本原理1、供給與需求掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。2、企業(yè)理論掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。3、市場失靈掌握公共品、外部性、信息不對稱。4、宏觀經(jīng)濟學(xué)及宏觀經(jīng)濟政策掌握國民收入核算與方法、國民收

4、入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標(biāo)與工具。掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。5、經(jīng)濟增長理論10掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。（二）金融基礎(chǔ)知識1、貨幣供求掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。2、金融機構(gòu)及金融業(yè)務(wù)掌握我國金融機構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)。掌握中央銀行的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。3、貨幣政策與

5、金融監(jiān)管掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機制和中介指標(biāo)。掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。4、財政與稅收掌握財政的概念、職能。掌握財政支出的分類、社會消費性支出、財政投資支出、財政補貼、稅收支出。掌握財政收入、預(yù)算外資金。掌握稅收分類、稅收原則、稅負(fù)的轉(zhuǎn)嫁與歸宿。10掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。5、外匯管理與金融全球化掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風(fēng)險的概念和類型。掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)

6、濟的影響。掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握國際收支的概念、國際收支平衡表的構(gòu)成；近年來我國國際收支情況及其形成原因。掌握國際儲備的概念和作用以及國際儲備的管理。掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；世界貿(mào)易組織（WTO）與金融相關(guān)的基本原則和運行機制；主要國際金融機構(gòu)的職責(zé)。掌握國際貨幣制度的類型和歷史發(fā)展過程，當(dāng)前的國際貨幣制度的主要內(nèi)容。（三）證券基礎(chǔ)知識1、證券及證券市場概述掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；

7、各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。10掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系；多層次資本市場的主要內(nèi)容；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。掌握證券公司監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金掌握股票